點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》高效訓練題匯總

　　1、證券投資者保護基金的來源有()

　�、�.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定上限后，交易經手費的10%納入基金

　�、�.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%-5%繳納基金

　　Ⅲ. 發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

　�、�.國內外機構、組織和個人的捐贈

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券投資者保護基金的來源有：

　　(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定上限后，交易經手費的20%納入基金

　　(2)所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%-5%繳納基金

　　(3)發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

　　(4)國內外機構、組織和個人的捐贈

　　(5)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

　　2、股權分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區分為( )

　　I 流通股

　　II 非流通股

　　III 普通股

　　IV 優先股

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股權分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區分為非流通股和流通股，這是我國經濟體制轉軌過程中形成的特殊問題。

　　3、金融衍生工具的特征包括( )。

　　I 跨期性

　　II 杠桿性

　�、� 聯動性

　�、� 不確定性

　　A.I 、II

　　B.I 、IV

　　C.II 、III

　　D.I、 II、 II、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　由 金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個顯著特性：(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預測，約定在未來 某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同 的金融工具。(3)聯動性。這是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動。(4)不確定性或高風險性。金融衍生工具的交易后果取決于 交易者對基礎工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度。

　　4、金融期貨按照其基礎工具來劃分，主要有()。

　　I 存托憑證

　　II 外匯期貨

　　III 利率期貨

　　IV 股權類期貨

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　存托憑證不屬于金融期貨，屬于其他金融衍生工具。

　　5、以下選項中，關于債券的性質說法正確的是()。

　　Ⅰ 債券屬于有價證券

　�、� 債券是一種虛擬資本

　�、� 債券是一種證權證券

　　Ⅳ 債券是債權的表現

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股票是證權證券。債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。債券有以下基本性質：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權的表現。

　　6、證券公司經營( )，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元

　　I 證券經紀

　　II 證券投資咨詢

　　III 與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務

　　IV 證券資產管理

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　7、證券金融公司的資金可以用于()

　　Ⅰ.購置自用不動產

　�、�.購買國債

　　Ⅲ. 購買股票

　�、�.購買基金份額

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券金融公司的資金可以用于銀行存款、購買國債、證券投資基金份額等高流動性金融產品，購置自用不動產以及證監會認可的其他的用途。

　　8、以下屬于基金交易費用的有()

　　Ⅰ.印花稅

　�、�.過戶費

　�、�. 分紅手續費

　�、�.開戶費

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金交易費用包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費。

　　基金運作費包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續費等。

　　9、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內容有( )

　　I 投資者身份

　　II 購買日期

　　III 期限

　　IV 統一規定的固定票面金額

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。由于憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實際持有天數分檔計付的交易方式，因此在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購買日期、期限、發行利率等內容。

　　10、債券的開戶合同應包括( )

　　I 受托人的身份證號碼

　　II 委托人的真實姓名

　　III 確立開戶合同的有效期限

　　IV 委托人與證券公司之間的權利和義務

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　開戶合同應包括如下事項：委托人的真實姓名、住址、年齡、職業、身份證號碼等;委托人與證券公司之間的權利和義務，并同時認可證券交易所營業細則和相關規定以及經紀商公會的規章作為開戶合同的有效組成部分;確立開戶合同的有效期限，以及延長合同期限的條件和程序。

　　11、普通股股東享有的權利包括( )。

　　I 公司重大決策參與權

　　II 公司資產收益權

　　III公司剩余財產分配權

　　IV 優先認股權

　　A.I、 II

　　B.I 、II、 III

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　按照《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。(1)公司重大決策參與權

　　(2)公司資產收益權和剩余資產分配權

　　(3)其他權利

　　12、有限責任公司股東的權利( )。

　�、駞⑴c重大事務的決策

　�、蚍峙涔�司盈余和剩余財產

　�、蟛殚喒蓶|會會議記錄和公司財務會計報告，以便監督公司的運營

　�、舭凑粘鲑Y比例行使表決權

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　考察有限責任公司股東權利的知識點。

　　13、商業銀行發行金融債券應具備的條件是()

　�、�.最近3年連續盈利

　�、�.核心資本充足率不低于10%

　　Ⅲ. 最近3年沒有重大違法違規行為

　�、�.具有良好的公司治理機制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　商業銀行發行金融債券應具備的條件是：

　　(1)最近3年連續盈利

　　(2)核心資本充足率不低于4%

　　(3) 最近3年沒有重大違法違規行為

　　(4)具有良好的公司治理機制

　　(5)貸款損失準備計提充足

　　(6)風險監控指標符合監管機構的有關規定

　　14、現在的國債按償還期限分類( )

　　I 永久國債

　　II 中期國債

　　III 短期國債

　　IV 長期國債

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　現在的國債按償還期限分類：(1)中期國債 (2)短期國債 (3)長期國債

　　15、金融風險管理是指金融企業在籌集和經營資金的過程中，對金融風險進行()，并在此基礎上有效地控制與處置金融風險，用最低成本，即用最經濟合理的方法來實現最大安全保障的科學管理方法。

　　I 識別

　　II 衡量

　　III 分析

　　IV 管理

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融風險管理是指金融企業在籌集和經營資金的過程中，對金融風險進行識別、衡量和分析，并在此基礎上有效地控制與處置金融風險，用最低成本，即用最經濟合理的方法來實現最大安全保障的科學管理方法。

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