點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》備考練習匯總

　　1、中小非金融企業集合票據流通轉讓的市場是( )。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺市場

　　D.銀行間債券市場

　　正確答案是：D

　　解析

　　中小非金融企業集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓。

　　2、證券交易所直接由()監管。

　　A.國務院

　　B.中國證監會

　　C.證券業協會

　　D.銀監會

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券交易所直接由中國證監會監管

　　3、()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。

　　A.風險性

　　B.流動性

　　C.永久性

　　D.收益性

　　正確答案是：D

　　解析

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。

　　4、以下不屬于優先股的特征的是()。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優先

　　C.一般有表決權

　　D.剩余資產分配優先

　　正確答案是：C

　　解析

　　優先股的特征：(1)股息率固定。(2)股息分派優先。(3)剩余資產分配優先。(4)一般無表決權。

　　5、()7月3日，深圳證券交易所正式營業。

　　A.1993年

　　B.1992年

　　C.1991年

　　D.1990年

　　正確答案是：C

　　解析

　　1991年7月3日，深圳證券交易所正式營業

　　6、以下屬于無風險債券的是()

　　A.企業債券

　　B.公司債券

　　C.中期票據

　　D.政府債券

　　正確答案是：D

　　解析

　　中央政府債券不存在違約風險，屬于無風險債券。

　　7、賬面價值也稱每股凈值或每股凈資產，每股賬面價值是()。

　　A.賬面凈值

　　B.票面價格

　　C.公司總資產扣減減值準備后的金額

　　D.股東權益總額減去優先股權益后的余額與發行外的普通股數比值

　　正確答案是：D

　　解析

　　賬面價值是指也稱每股凈值或每股凈資產，每股賬面價值是股東權益總額減去優先股權益后的余額與發行外的普通股數比值

　　8、我國在( )證券交易所設置了中小企業板塊市場和創業板市場，從而形成了交易所市場內的不同市場層次。

　　A.深圳

　　B.上海

　　C.北京

　　D.重慶

　　正確答案是：A

　　解析

　　我國在深圳證券交易所設置了中小企業板塊市場和創業板市場，從而形成了交易所市場內的不同市場層次。

　　9、()是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

　　A.傭金

　　B.過戶費

　　C.印花稅

　　D.變更費

　　正確答案是：B

　　解析

　　過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

　　10、財務風險的特征不包括( )。

　　A.客觀性

　　B.不確定性

　　C.全面性

　　D.隱藏性

　　正確答案是：D

　　解析

　　財務風險的主要特征有：(1)客觀性。(2)全面性。(3)不確定性。(4)收益與損失共存性。

　　11、某金融市場交易者利用期貨市場套期保值，這體現了金融市場的()。

　　A.聚斂功能

　　B.財富再分配功能

　　C.間接調節功能

　　D.風險再分配功能

　　正確答案是：D

　　解析

　　套期保值的主要功能是規避風險。利用各種金融工具，厭惡金融風險較高程度的人可以把風險轉嫁給厭惡風險程度較低的人，從而實現風險的再分配。

　　12、對基金份額持有人大會認識不正確的是( )。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案

　　C.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D.一般由基金管理人召集

　　正確答案是：A

　　解析

　　代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會。

　　13、設立證券公司的主要股東應最近3年無重大違法違規記錄，凈資產至少不低于()億元。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.10

　　正確答案是：C

　　解析

　　設立證券公司的主要股東應最近3年無重大違法違規記錄，凈資產至少不低于2億元。

　　14、第一家證券交易所——上海證券交易所成立的時間是()。

　　A.1990年11月

　　B.1991年7月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正確答案是：A

　　解析

　　1990年11月，第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發展開始了一個嶄新的篇章。

　　15、2003年3月10日《關于國務院機構改革方案的決定》，批準國務院成立( )，至此，中國金融監管“一行三會”的格局形成。

　　A.中國保監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　正確答案是：B

　　解析

　　2003年3月10日《關于國務院機構改革方案的決定》，批準國務院成立中國銀行業監督管理委員會(以下簡稱“中國銀監會”)。至此，中國金融監管“一行三會”的格局形成。

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