點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》備考練習匯總

　　1、金融期貨的主要交易制度包括()。

　　Ⅰ 結算所和無負債結算制度

　　Ⅱ 大戶報告制度

　　Ⅲ 每日價格波動限制和斷路器規則

　　Ⅳ 強行平倉和強制減倉

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A

　　解析

　　金融期貨的主要交易制度包括：集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制度、強行平倉制度、強制減倉制度

　　2、以下屬于金融期權實值期權的是( )。

　　I 看漲期權的協定價格高于市場價格

　　II 看跌期權的協定價格高于市場價格

　　III 看漲期權的協定價格低于市場價格

　　IV 看跌期權的協定價格低于市場價格

　　A. I 、II

　　B. I 、 III

　　C. I、 II 、III、 IV

　　D. II、 III

　　正確答案是：D

　　解析

　　實值期權是指具有內在價值的期權。當看漲期權的敲定價格低于相關期貨合約的當時市場價格時，該看漲期權具有內涵價值。當看跌期權的敲定價格高于相關期貨合約的當時市場價格時，該看跌期權具有內涵價值。

　　3、證券公司開展自營業務的條件包括( )

　　I 證券公司從事自營業務，需要取得證券監管部門的業務許可

　　II 證券公司不得為從事自營業務的子公司提供融資或擔保

　　III 證券公司治理結構健全，內部管理有效，能夠有效控制業務風險

　　IV 建立完備的業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　證 券公司開展自營業務，或者設立子公司開展自營業務，都需要取得證券監管部門的業務許可，證券公司不得為從事自營業務的子公司提供融資或擔保。同時，要求證 券公司治理結構健全，內部管理有效，能夠有效控制業務風險;公司有合格的高級管理人員及適當數量的從業人員、安全平穩運行的信息系統;建立完備的業務管理 制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系。

　　4、與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是( )。

　　I 債券

　　II 股票

　　III 銀行定期存款單

　　IV 金融衍生工具

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　與金融衍生產品相對應的基礎金融產品是股票、債券、銀行定期存款單和金融衍生工具。

　　5、公司債券包括( )

　　I 信用公司債券

　　II 可轉換公司債券

　　III 保證公司債券

　　IV 附認股權證的公司債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　可轉換公司債券是公司債券的一種。

　　6、下列有關金融期權的表述正確的是()。

　　I 金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式

　　II 期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡

　　III 與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換

　　IV 金融期權的雙方都需交納保證金

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D

　　解析

　　金融期權的賣方需要繳納保證金，而買方不需要。

　　7、連續競價時，成交價格的確定原則為( )。

　　Ⅰ最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。

　　Ⅱ 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　Ⅲ 賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　Ⅳ 買入申報價格低于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　連 續競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。(2)買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時， 以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價。

　　8、期貨交易過程中，出現()情形之一的，交易所可以根據市場風險狀況條調整交易保證金標準，并向中國證監會報告。

　　Ⅰ.期貨交易出現漲跌停單邊無連續報價

　　Ⅱ.遇到國家法定長假

　　Ⅲ. 交易所認為市場風險明顯變化

　　Ⅳ.交易價格變動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　期貨交易過程中，出現下列情形之一的，交易所可以根據市場風險狀況條調整交易保證金標準，并向中國證監會報告：

　　(1)期貨交易出現漲跌停單邊無連續報價

　　(2)遇到國家法定長假

　　(3) 交易所認為市場風險明顯變化

　　(4)交易所認為必要的其他情形

　　9、商業銀行的風險對沖分為( )。

　　I 自我對沖

　　II 市場對沖

　　III 內部對沖

　　IV 外部對沖

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　商業銀行的風險對沖可以分為自我對沖和市場對沖兩種情況。

　　10、基金托管人的主要職責( )

　　Ⅰ 安全保管基金的全部資產

　　Ⅱ 執行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來

　　Ⅲ 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格

　　Ⅳ 監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法違規的，不予執行，并向中國證監會報告

　　Ⅴ 出具基金業績報告，提供基金托管情況，并向中國證監會和中國人民銀行報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、Ⅴ

　　正確答案是：D

　　解析

　　《中 華人民共和國證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行下列職責：安全保管基金財產;按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財產 分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立;保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時 辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;復核、審查基金管理人計算的基金資產 凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規定召集基金份額持有人大會;按照規定監督基金管理人的投資運作;國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　11、關于我國的國際債券描述正確的是( )

　　I 1982年我國首次在國際市場發行國際債券

　　II 1987年10月，財政部在德國法蘭克福發行了3億馬克的公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發行債券

　　III 1993年，中國投資銀行被批準首次在境內發行外幣金融債券

　　IV 2007年國家開發銀行和中國進出口銀行在國際市場各發行1期美元債券，發行額各為7億美元

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　考察我國國際債券的知識，以上說法都正確。

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