點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》備考練習匯總

　　1、基金利潤分配方式通常有( )。

　　I 分配現金

　　II 分配基金份額

　　III 抵繳基金管理費

　　IV 抵繳基金托管費

　　A.I 、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　基金利潤分配方式通常有分配現金和分配基金份額。

　　2、按基金運作方式的不同，基金可分為( )。

　　Ⅰ開放式基金

　　Ⅱ契約型基金

　　Ⅲ公司型基金

　　Ⅳ 封閉式基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　按基金運作方式的不同，基金可分為開放式基金和封閉式基金。

　　3、關于金融期貨交易與普通遠期交易的區別，說法正確的是()

　　Ⅰ.金融期貨交易在交易所集中交易，遠期交易在場外市場進行雙邊交易

　　Ⅱ.金融期貨交易較少受到監管，遠期交易受到一家以上監管機構監管

　　Ⅲ. 金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協商確定

　　Ⅳ.金融期貨交易基本不用擔心交易違約，遠期交易存在一定的交易對手違約風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融期貨交易受到一家以上監管機構監管，遠期交易較少受到監管。

　　4、金融期貨合約對下列哪些內容作了統一規定( )。

　　I 交易價格

　　II 合約時間

　　III 交易時間

　　IV 合約規模

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　金融期貨交易中，基礎資產的質量、合約時間、合約規模、交割安排、交易時間、報價方式、價格波動限制、持倉限額、保證金水平等內容都由交易所明確規定。

　　5、股份公司資本管理事項中經常要涉及公司股票，常見的包括( )

　　I 股利政策

　　II 股票分割與合并

　　III 增發、配股

　　IV 轉增股本與股份回購

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　考察與股票相關的部分概念。

　　6、金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的()都做出統一規定的標準化書面協議。

　　I 數量

　　II 規格

　　III 交割日期

　　IV 種類

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規格、數量、交收月份、交收地點都作出統一規定的標準化書面協議。

　　7、股票按股東享有權利的不同，可以分為( )

　　I 記名股票

　　II 普通股票

　　III 不記名股票

　　IV 優先股票

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II

　　正確答案是：B

　　解析

　　按股東享有權利的不同，股票可以分為普通股票和優先股票。普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務;優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件。

　　8、根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，國債的類別包括()。

　　I 戰爭國債

　　II 建設國債

　　III 非流通國債

　　IV 赤字國債

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　按資金用途不同，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。

　　9、有價證券是( )的統一表現形式

　　I 財產價值

　　II 財產權利

　　III 財產證明

　　IV 財產要求

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。

　　10、債券與股票的區別表現在()

　　Ⅰ.發行股票是追加資金的需要，屬于公司負債，不是資本金;發行債券是創立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本

　　Ⅱ.債券有規定的償還期;股票通常無須償還

　　Ⅲ. 股票通常可獲得固定的利息;債券的股息紅利視公司經營情況而定

　　Ⅳ.股票風險較大，債券風險相對較小

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案是：B

　　解析

　　債券與股票的區別表現在：

　　(1)發行債券是追加資金的需要，屬于公司負債，不是資本金;發行股票是創立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本

　　(2)債券有規定的償還期;股票通常無須償還

　　(3)債券通常可獲得固定的利息;股票的股息紅利視公司經營情況而定

　　(4)股票風險較大，債券風險相對較小

　　11、證券交易規則主要包含()

　　Ⅰ.集中競價交易規則

　　Ⅱ.大宗交易制度

　　Ⅲ. 金融期貨交易規則

　　Ⅳ.連續交易規則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券交易規則主要包含：集中競價交易規則、大宗交易制度、金融期貨交易規則。

　　12、下列選項中，能夠影響流動性強弱的是( )。

　　I 金融機構的資產負債比例及構成

　　II 客戶的財務狀況和信用

　　III 二級市場的發育程度

　　IV 已建立的融資渠道

　　A. I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　流動性強弱受多種因素的影響，如金融機構的資產負債比例及構成、客戶的財務狀況和信用、二級市場的發育程度、已建立的融資渠道等。

　　13、租賃是轉移對資產的( )。

　　Ⅰ 所有權

　　Ⅱ 占有權

　　Ⅲ 使用權

　　Ⅳ 收益權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　租賃是轉移對資產的占有權、使用權、收益權。

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