點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》備考練習匯總

　　1、()股是指注冊在我國內地、上市地在我國香港的外資股。

　　A、A

　　B、H

　　C、N

　　D、S

　　正確答案： B

　　【專家解析】H股是指注冊地在我國內地、上市地在香港地區的外資股。香港的英文Kong是，Hong取其字首，在港上市外資股就叫做H股。

　　2、()是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。

　　A、國家股

　　B、外資股

　　C、社會公眾股

　　D、法人股

　　正確答案： B

　　【專家解析】外資股是指股份公司向外囯和我囯香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。這是我囯股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內上市外資股和境外上市外資股。

　　3、從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要有()以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

　　A、2名

　　B、3名

　　C、4名

　　D、5名

　　正確答案： D

　　【專家解析】從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，需有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

　　4、回購交易通常情況下只有()，是一種超短期的金融工具。

　　A、6小時

　　B、12小時

　　C、18小時

　　D、24小時

　　正確答案： D

　　【專家解析】回購交易長的有幾個月，但通常情況下只有24小時，是一種超短期的金融工具。

　　5、商業銀行金融債券對應的單戶在()(含)以下的小微企業貸款不納入存貸比考核范圍。

　　A、200萬元

　　B、300萬元

　　C、400萬元

　　D、500萬元

　　正確答案： D

　　【專家解析】對于小企業貸款余額占企業貸款余額達到一定比例的商業銀行，在滿足相關法律法規和審慎監管要求的條件下，優先支持其發行專項用于小企業貸款的金融債，同時嚴格監控所募集資金的流向。允許商業銀行金融債券所對應的單戶500萬元(含)以下的小微企業貸款不納入存貸比考核范圍。

　　6、下列不屬于證權證券和設權證券特點的是()。

　　A、設權證券指權利的發生是以證券的制作和存在為條件的

　　B、證權證券是權利的載體，權利是已經存在的

　　C、設權證券是指證券是權利一種物化的外在形式

　　D、證權證券包括股票

　　正確答案： C

　　【專家解析】設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生，即權利的發生是以證券的制作和存在為條件的。證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。股票代表的是股東權利，它的發行是以股份的存在為條件的，股票只是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是證權證券。

　　7、由證券交易所組織的，有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是()。

　　A、場內交易市場

　　B、柜臺交易市場

　　C、場外交易市場

　　D、店頭交易市場

　　正確答案： A

　　【專家解析】場內交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，在多數國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要。最集中的證券交易市場。

　　8、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的()業務。

　　A、公開市場操作

　　B、投融資

　　C、政策性

　　D、保值

　　正確答案： A

　　【專家解析】中央銀行以公開市場操作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控。

　　9、按()劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

　　A、交易金額

　　B、交易場所

　　C、賬戶用途

　　D、投資者種類

　　正確答案： B

　　【專家解析】按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結算公司認可的其他證券。

　　10、恒生綜合指數可分為()。

　　A、地域指數系列、行業指數系列

　　B、地理指數系列、行業指數系列

　　C、地理指數系列、產業指數系列

　　D、地域指數系列、產業指數系列

　　正確答案： A

　　【專家解析】恒生綜合指數包括200家市值最大的上市公司，并分為兩個獨立指數系列，即地域指數系列和行業指數系列。

　　11、契約性基金起源于()。

　　A、日本

　　B、中國

　　C、美國

　　D、英國

　　正確答案： D

　　【專家解析】契約型基金起源于英國，后來在中國香港。新加坡。印度尼西亞等國家和地區十分流行。

　　12、下列不屬于基金管理人職責的是()。

　　A、辦理基金備案手續

　　B、綜合管理不同基金財產，無須分賬管理

　　C、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　D、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國《證券投資基金法》規定：“基金管理人應當履行下列職責：①依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;②辦理基金備案手續;③對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;⑤進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;⑥編制中期和年度基金報告;⑦計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;⑧辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;⑨召集基金份額持有人

　　13、銀行間債券市場發行的記賬式國債，主要面向()。

　　A、企業

　　B、銀行和非銀行金融機構

　　C、個人

　　D、國外機構

　　正確答案： B

　　【專家解析】記賬式國債的發行采用公開招標方式，可分為證券交易所市場發行、銀行間債券市場發行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發行(又稱為“跨市場發行”)3種情況。個人投資者可以購買證券交易所市場發行和跨市場發行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發行主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。

　　14、中國債券市場首次引入的外資機構發行主體是()。

　　A、德意志銀行、國際金融公司

　　B、國際金融公司、亞洲開發銀行

　　C、亞洲開發銀行、英格蘭銀行

　　D、英格蘭銀行、國際金融公司

　　正確答案： B

　　【專家解析】2005年10月，中國人民銀行批準國際金融公司和亞洲開發銀行在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11、3億元和10億元。這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體，是中國債券市場對外開放的重要舉措和有益嘗試。

　　15、()是指在加強政府。證券監管機構對證券市場監管的同時，也要加強從業者的自我約束。自我教育和自我管理。

　　A、依法監管原則

　　B、保護投資者利益原則

　　C、“三公”原則

　　D、監督與自律相結合的原則

　　正確答案： D

　　【專家解析】監督與自律相結合的原則是指在加強政府。證券監管機構對證券市場監管的同時，也要加強從業者的自我約束。自我教育和自我管理。

　　16、根據修訂后的《中國人民銀行法》，下列不屬于中國人民銀行職責的是()。

　　A、監督管理銀行間債券市場、外匯市場

　　B、發行人民幣，管理人民幣流通

　　C、開展與銀行業監督管理有關的國際交流、合作活動

　　D、維護支付、清算系統的正常運行

　　正確答案： C

　　【專家解析】《中國人民銀行法》第4條規定了中國人民銀行的職責：①發布與履行其職責有關的命令和規章;②依法制定和執行貨幣政策;③發行人民幣，管理人民幣流通;④監督管理銀行間同業拆借市場和銀行間債券市場;⑤實施外匯管理，監督管理銀行間外匯市場;⑥監督管理黃金市場;⑦持有、管理、經營國家外匯儲備、黃金儲備;⑧經理國庫;⑨維護支付、清算系統的正常運行;⑩指導、部署金融業反洗錢工作，負責反洗錢的資金監測;?負責金融業的統計、調查、分析和預測;?作為國家的中央銀行，從事有關的國際金融活動;?國務院規定的其他職責。

　　17、某一投資基金總資產為44、06億元，負債為0、97億元，基金總份額為46、8億份，則基金份額凈值是()元。

　　A、0、94

　　B、0、93

　　C、0、92

　　D、0、96

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額，其中基金資產凈值=基金資產總值-基金負債，可得基金份額凈值=0、92(元)。

　　18、無記名股票發行時一般留有存根聯，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是()，用于進行股息結算和行使增資權利。

　　A、股息票

　　B、紅利票

　　C、利息票

　　D、收益票

　　正確答案： A

　　【專家解析】無記名股票發行時一般留有存根聯，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數等;另一部分是股息票，用于進行股息結算和行使增資權利。

　　19、一般()不履行債務的風險最低。

　　A、政府債券

　　B、金融債券

　　C、企業債券

　　D、歐洲債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】不同的債務人不履行債務的風險程度是不一樣的，一般政府債券不履行債務的風險最低。

　　20、證券賬戶按()劃分，可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創業板賬戶和其他賬戶等。

　　A、交易金額

　　B、交易場所

　　C、用途

　　D、投資者種類

　　正確答案： C

　　【專家解析】按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創業板交易賬戶和其他賬戶等。

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