點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》模考訓練匯總

　　1、()是股票最基本的特征。

　　A、風險|生

　　B、流動性

　　C、永久性

　　D、收益性

　　正確答案： D

　　【專家解析】收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特性。

　　2、()是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　A、證券咨詢服務

　　B、證券投資服務

　　C、證券保薦業務

　　D、證券法律業務

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券法律業務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　3、發行金融債券的承銷人應為金融機構，并且注冊資本不低于()人民幣。

　　A、1億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、5億元

　　正確答案： B

　　【專家解析】發行金融債券時，發行人應組建承銷團，可采用協議承銷。招標承銷等方式。以招標承銷方式發行金融債券的，發行人應與承銷團成員簽訂承銷主協議。以協議承銷方式發行金融債券的，發行人應聘請主承銷商。承銷人應為金融機構，并須具備下列條件：①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道;④最近2年內沒有重大違法。違規行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。

　　4、基金管理公司辦理特定客戶資產管理業務，客戶委托的初始資產合計不得低于()人民幣。

　　A、1000萬元

　　B、2000萬元

　　C、3000萬元

　　D、4000萬元

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金管理公司為多個客戶辦理特定資產管理業務的，單個資產管理計劃的委托人人數不得超過20人，客戶委托的初始資產合計不得低于3000萬元人民幣。

　　5、設立證券登記結算公司，自有資金不少于人民幣()。

　　A、2億元

　　B、3億元

　　C、4億元

　　D、5億元

　　正確答案： A

　　【專家解析】設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準，自有資金不少于人民幣2億元。

　　6、下列不屬于中國證券業協會自律管理職責的是()。

　　A、組織證券從業人員水平考試

　　B、推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識

　　C、推動行業誠信建設，開展行業誠信評價

　　D、負責證券業從業人員資格考試、執業注冊

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據2011年6月24日中國證券業協會第5次會員大會審議通過的《中國證券業協會章程》，協會依據行業規范發展的需要，行使下列自律管理職責：①推動行業誠信建設，開展行業誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。②組織證券從業人員水平考試。③推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識。④推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業科學技術獎勵，組織制訂行業技術標準和指引。⑤組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認。⑥其他涉及自律、服務、傳導的職責。

　　7、在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券指的是()。

　　A、零息債券

　　B、浮動利率債券

　　C、息票累積債券

　　D、附息債券

　　正確答案： B

　　【專家解析】浮動利率債券是在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券。

　　8、()的發行可以采取一次足額發行或限額發行內分期發行的方式。

　　A、實物債券

　　B、政府債券

　　C、公司債券

　　D、金融債券

　　正確答案： D

　　【專家解析】金融債券的發行可以采取一次足額發行或限額內分期發行的方式。金融債券的發行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級。

　　9、財政部于1998年8月18日向四大國有商業銀行定向發行的記賬式附息國債屬于()。

　　A、國家重點建設債券

　　B、財政債券

　　C、長期建設國債

　　D、特別國債

　　正確答案： D

　　【專家解析】為了增加國有商業銀行的資本金，經第八屆全國人大常委會第30次會議審議通過，并經國務院批準，財政部于1998年8月18日發行了2700億元特別國債。該國債為記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7、2%，向四大國有商業銀行定向發行700億元特別國債，所籌資金專項用于撥補四大國有商業銀行資本金。

　　10、回購交易通常在()交易中運用。

　　A、遠期

　　B、現貨

　　C、債券

　　D、股票

　　正確答案： C

　　【專家解析】回購交易更多的具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　11、商業銀行在個人理財產品和業務的經營活動中，較多涉及()金融衍生品。

　　A、獨立

　　B、嵌入式

　　C、利率

　　D、外匯

　　正確答案： B

　　【專家解析】商業銀行在個人理財產品和業務的經營活動中，較多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。

　　12、下列不屬于證券公司從事介紹業務與期貨公司簽訂書面委托協議應當載明的事項的是()。

　　A、介紹業務的范圍

　　B、執行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C、介紹業務對接程序

　　D、客戶投訴的接待處理方式

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第10條規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：①介紹業務的范圍;②執行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業務對接規則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關費用的分擔方式;⑥違約責任、中國證監會約定的其他事項。故選C。

　　13、遠期外匯合約屬于()。

　　A、股權類產品的衍生工具

　　B、貨幣衍生工具

　　C、利率衍生工具

　　D、信用衍生工具

　　正確答案： B

　　【專家解析】貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。

　　14、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司不可以從事的業務種類是()。

　　A、證券投資咨詢

　　B、財務顧問業務

　　C、證券經紀業務

　　D、證券自營業務

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等業務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　15、()是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業領域。

　　A、股票、債券

　　B、債券、基金

　　C、基金、股票

　　D、信用證、債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業領域。

　　16、公司盈利首先應()。

　　A、繳納稅金

　　B、支付優先股股息

　　C、支付債權人的本金和利息

　　D、分配普通股紅利

　　正確答案： C

　　【專家解析】各國公司法都規定，公司盈利首先應支付債權人的本金和利息，繳納稅金;其次是支付優先股股息;最后才分配普通股紅利。

　　17、期貨交易實行()制度。

　　A、保證金交易。逐日盯市

　　B、當場結算。逐日盯市

　　C、逐日盯市。逐日結算

　　D、保證金交易。逐日結算

　　正確答案： A

　　【專家解析】期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。

　　18、下列不屬于定向資產管理業務特點的是()。

　　A、證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　B、具體投資的方向在資產管理合同中約定

　　C、適用于為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　正確答案： C

　　【專家解析】定向資產管埋業務的特點包括：①證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務。②具體投資的方向在資產管理合同中約定。③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　19、銀監會監管的職責不包括()。

　　A、監督管理銀行間債券市場、外匯市場

　　B、發行人民幣，管理人民幣流通

　　C、開展與銀行監督管理有關的國際交流、合作活動

　　D、維護支付、清算系統的正常運行

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據《銀行業監督管理法》的規定和國務院關于金融監管的分工，銀監會監管的具體職責有17種，其中包括選項A、C、D。選項B屬于中國人民銀行的職責。

　　20、中國證監會可以要求證券交易所之間建立()以監管為目的的信息交換制度和聯合監管制度。

　　A、政府

　　B、自主

　　C、市場

　　D、獨立

　　正確答案： C

　　【專家解析】中國證監會可以要求證券交易所之間建立以市場監管為目的的信息交換制度和聯合監管制度，共同監管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2019證從報考資訊

下載2019核心考點講義

了解2019各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2019年證券從業資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業資格考試報考指南