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　　51、基金與股票的區(qū)別在于()。Ⅰ.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同Ⅱ.籌集資金的投向不同Ⅲ.收益風(fēng)險水平不同Ⅳ.投資數(shù)量不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券投資基金與股票的區(qū)別包括：(1)反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同。(2)所籌集資金的投0收益向不風(fēng)險同。水平不同。

　　52、全面風(fēng)險管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險管理理念為指導(dǎo)，以()等全面的風(fēng)險管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險管理摸式。Ⅰ.全球的風(fēng)險管理體系Ⅱ.全面的風(fēng)險管理范圍Ⅲ.全新的風(fēng)險管理方法Ⅳ.全員的風(fēng)險管理文化

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】全面風(fēng)險管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險管理理念為以全指導(dǎo)球的,風(fēng)險管理體系、全面的風(fēng)險管理范圍、全程的風(fēng)險管理方法、全新的風(fēng)險管理方法、全員的風(fēng)險管理文化、全額的風(fēng)險管理計量等全面的風(fēng)險管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險管理模式。

　　53、下列說法正確的是()Ⅰ.公司的股份采取股票的形式。股份的發(fā)行實行，公平、公正的原則同種,類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利Ⅱ.股票一經(jīng)發(fā)行,購買股票的投資者即成為公司的股東Ⅲ.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)Ⅳ.股票作為一種所有權(quán)憑證,有一定的格式

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅰ.ⅡⅢ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】此題考查對股票的理解，上述都對。

　　54、證券公司申請融資融券試點，應(yīng)當(dāng)具備以下條件()Ⅰ.經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿年5，且在分類評價中等級較高的公司Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險Ⅲ.公司信用良好，最近2年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形，財務(wù)狀況良好Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，實現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營融資券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條:公司件治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有風(fēng)險效;控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好:有開展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和完善證券的業(yè);務(wù)管理制度和實施方案等。

　　55、按基金運作方式不同,可分為(〕。Ⅰ.交易型開放式指數(shù)基金Ⅱ.封閉式基金Ⅲ.開放式基金Ⅳ.上市開放式基金

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　【專家解析】按基金運作方式不同可分，為封閉式基金和開放式基金。

　　56、股票收益主要來自()Ⅰ.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.利率的降低Ⅳ.法定存款準(zhǔn)備金率的降低

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票收益主要來自股份公司和股票流通。

　　57、基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)這些，義務(wù)包括()。Ⅰ.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金發(fā)份額Ⅱ.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用Ⅲ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金份額持有人的義務(wù)。

　　58、為保證證券市場的穩(wěn)定穩(wěn)定，市場的政策與制度安排有()。Ⅰ.證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易Ⅱ.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時證券，交易所可以采取技術(shù)性停牌措施Ⅲ.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市Ⅳ.漲跌停板規(guī)定

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】上述都是穩(wěn)定市場的制度安排。

　　59、下列項目中，屬于股票應(yīng)載明的事項有()。Ⅰ.公司名稱、成立的日期Ⅱ.股票價格Ⅲ.票面金額及代表的股票份數(shù)Ⅳ.股票的編號

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項公司：名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)票股票、的編號。

　　60、證券公司經(jīng)營()以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元人民幣Ⅰ.證券承銷與保薦Ⅱ.證券自營Ⅲ.證券資產(chǎn)管理Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　61、歐洲債券的描述正確的是()。Ⅰ.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家Ⅱ.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面故也值，稱無國籍債券Ⅲ.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣Ⅳ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批淮

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】常識題，考察歐洲債券的特點。

　　62、股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及公司股票;常見的包括()Ⅰ.股利政策Ⅱ.股票分割與合并Ⅲ.增發(fā)、配股Ⅳ.轉(zhuǎn)増股本與股份回購

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】考察與股票相關(guān)的部分概念。

　　63、開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于〔〕。Ⅰ.基金單位交易價格的計算標(biāo)準(zhǔn)不同Ⅱ.基金單位的交易方式不同Ⅲ.發(fā)行規(guī)模限制的不同Ⅳ.期限不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】另外還有凈值公布的時間不同、交易費用不同和投資策略不同等7項不同。

　　64、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是()。Ⅰ.投資方向不同Ⅱ.資金的性質(zhì)不同Ⅲ.投資者的地位不同Ⅳ.基金的營運依據(jù)不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】考察契約型基金與公司型基金的區(qū)別。不管是契約型基金還是公司型都是基金投向，有價證券的。

　　65、下列對股票基金認(rèn)識正確的是()。Ⅰ股票基金是重要的基金品種，僅次于國債基金Ⅱ.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格;不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例;以防止基金過度投機(jī)和操縱股市Ⅲ股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值Ⅳ按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一股股票基金和專門化股票基金

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票基金是最重要的基金品種：按基金投資的分散化程度劃分，可將股票分為一般股票基金和專門化股票基金。

　　66、引起股票價格變動的因素包括()。Ⅰ.公司經(jīng)營狀況Ⅱ.宏觀經(jīng)濟(jì)因素Ⅲ.政治因素、心理因素和人為操縱因素Ⅳ.穩(wěn)定市場的政策與制度安排

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】影響股票價格變動的基本因素：公司經(jīng)菅狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素等。以上均屬于。

　　67、風(fēng)險的要素包括()。Ⅰ.風(fēng)險因素Ⅱ.風(fēng)險事故Ⅲ.風(fēng)險時間Ⅳ.損失的可能性

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】風(fēng)險一般被定義為"產(chǎn)生損失的可能性或不確定"性。風(fēng)險是由風(fēng)險因素、風(fēng)險事故和損失的可能性三個要素有機(jī)構(gòu)成的。

　　68、對于交易所交易基金,投資者可選擇的交易方式有()。Ⅰ.標(biāo)購Ⅱ.申購Ⅲ.贖回Ⅳ.在交易所買賣

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】交易所交易基金即ETF。對于交易所交易基金投資者可選擇交息方式有申購、贖回和在交易所買賣。

　　69、行業(yè)分類的依據(jù)主要是()。Ⅰ.公司凈資產(chǎn)Ⅱ.公司總資產(chǎn)Ⅲ.公司收入Ⅳ.利潤的來源比重

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】此題考察行業(yè)分類。

　　70、目前我國貨幣市場基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券Ⅲ.剩余期限超過365天低于397天的債券Ⅳ.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：⑴股票。⑵可轉(zhuǎn)換債券。⑶剩余期限超過397天的債券。⑷信用等級在AAA以下的企業(yè)債券。⑸國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A-1級或相當(dāng)于A-Ⅰ級的短期信用級別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券。⑹流通受限的證券。⑺中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

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