點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》模考訓練匯總

　　71、以下關于公司債券和企業債券的不同說法正確的有()。Ⅰ.企業債主要以大型企業為主發行體的Ⅱ.公司債主要以大型企業為主發行體的Ⅲ.企業債券的發行采取審批制度Ⅳ.公司債券的發行采取審批制度

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】考察公司債券與企業債券的不同點。

　　72、債券的有價證券屬性主要表現為()。Ⅰ.債券可贖回Ⅱ.債券本身有一定的面值Ⅲ.持有債券可按期取得利息Ⅳ.債券是虛擬資本

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】債券屬于有價證券,生要表現為：(1)債券反映和代表一定的價值,其本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現。(2)持有債券可按期取得利息,利息也是債券投資者收益的價值表現。(3)債券與其代表的權利取系在一起,擁有債券就擁有了債券所代表的權利,轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移。

　　73、資產證券化的有關當事人包括()。Ⅰ.發起人Ⅱ.特定目的機構或特定目的受托人Ⅲ.資金和資產存管機構Ⅳ.信用增級機構

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】上述都是資產證券化的有關當事人。

　　74、賦予股東優先認股權的主要目的是()。Ⅰ.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ.保護原流通股股東的利益和持股價值Ⅲ.確保公司股份能足額認購Ⅳ.増加公司的募集資金

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】賦予股東優先認股權的主要目的有上述兩個。

　　75、基金從設立到終止要支付一定的費用，它們包括()。Ⅰ.運作費Ⅱ.管理費Ⅲ.交易費Ⅳ.托管費

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金的費用包括管理費、托管費、運作費、交易費、銷售服務費。

　　76、可轉換債券的主要特征有()。Ⅰ.轉換后體現的是一種債券債務關系Ⅱ.轉債發行人擁有是否贖回條款的選擇權Ⅲ.投資者可以自行決定是否進行轉股Ⅳ.是一種附有轉股權的債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】轉換后成了股票，是所有權關系。

　　77、我國的金融債券發行主體有()Ⅰ.證券公司Ⅱ.中國投資銀行Ⅲ.政策性銀行Ⅳ.商業銀行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】考察我國金融債券的發行主體。

　　78、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也稱為()。Ⅰ.賬面價值Ⅱ.票面金額Ⅲ.票面價值Ⅳ.股票面值

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱為票面金額、票面價值或股票面值。

　　79、專項資產管理業務的特點是()Ⅰ.綜合性;即證券公司與客戶可以是一對一;也可以是一對多Ⅱ.特定性，即業務設定特定的投資目標Ⅲ.通過專門賬戶經營運作Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進行，是走向資產管理業務的待點。

　　80、按資金用途不同，國債可以分為。()Ⅰ.赤字國債Ⅱ.建設國債Ⅲ.戰爭國債Ⅳ.特種國債

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】按資金用途不同,國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。

　　81、關于可轉換債券要素的敘述，正確的是()。Ⅰ.可轉換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發行之日起至償清本息之日止的存續時間Ⅱ.可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款確定，一般高于相同條件的不可轉換公司債券Ⅲ.轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優先股的股數Ⅳ.贖回條款和回售條款是可轉換債券在發行時規定的贖回行為和回售行為發生的具體市場條件

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】常識題，考察可轉換債券。可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款一般確定，低于相同條件的不可轉換公司債券;轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成普通股的股數。

　　82、金融期貨按照其基礎工具來劃分，主要有()。Ⅰ.存托憑證Ⅱ.外匯期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.股權類期貨

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】存托憑證不屬于金融期貨，屬于其他金融衍生工具。

　　83、普通股東享有的權利包括()Ⅰ.公司重大決策參與權Ⅱ.公司資產收益分配請求權Ⅲ.公司剩余資產分配請求權Ⅳ.優先認股權

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】股份公司的基本股東按照中華《人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。海納押題題庫：www.hnner.com

　　84、下列關于公司型基金的敘述中.正確的是().Ⅰ.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構Ⅱ.按照基金設立時所規定的投資目標和策略，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上Ⅲ.投資者既是基金的委托人。又是基金的受益人Ⅳ.基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產歸公司所有

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】投資者既是基金的委托人。又是基金的受益人,這是契約型基金的特征，其它三個選項是公司型的特征。

　　85、在經濟生活中，常見的非保險風險轉移有()。Ⅰ.租賃Ⅱ.互助保證Ⅲ.保險合同Ⅳ.基金制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】非保險轉移是指通過訂立經濟合同,將風險以及與風險有關的財務結果轉移給別人。在經濟生活中，常見的非保險風險轉移有租賃、互助保證、基金制度等。保險合同屬于保險轉移。

　　86、按基金的資產配置劃分，證券投資基金可分為()。Ⅰ.偏股型基金Ⅱ.偏債型基金Ⅲ.股債平衡型基金Ⅳ.靈活配置型基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】考察證券投資基金的分類。

　　87、關于金融期權與金融期貨論述正確的是()。Ⅰ.金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的Ⅱ.人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益Ⅲ.通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的又可損失在相，當程度上保住價格有利變動而帶來的利益Ⅳ.在現實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是不同的。

　　88、金融風險按驅動因素可分為()。Ⅰ.信用風險Ⅱ.市場風險Ⅲ.操作風險Ⅳ.流動性風險

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】按照驅動因素，可將金融風險分為市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等類型。

　　89、下列關于財務風險的描述中，正確的是()。Ⅰ.財務風險處處存在，時時存在Ⅱ.在資金籌集、資金運用、資金積累、分配等財務活動中均會產生財務風險Ⅲ.財務風險在一定條件下，一定時期內肯定會發生Ⅳ.風險與收益成正比

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】財務風險的主要特征表現在：(1)客觀性。即風險處處存在，時時存在。(2)全面性。即財務風險存在于企業財務管理工作的各個壞節,在資金籌集、資金運資金用積累、、分配等財務活動中均會產生財務風險。(3)不確定性。即財務風險在一定條件下、一定時期內有可能發生，也有可能不發生。(4)收益與損失共存性。即風險與收益成正比，風險越大，收益越高;反之，風險越低，收益也就越低。

　　90、下列有關混合資本債券的特征，說法正確的是()。Ⅰ.商業銀行為補充附屬資本發行Ⅱ.清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后Ⅲ.期限在15年以上Ⅳ.發行之日起10年內不可贖回

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】我囯的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債券和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。商業銀行發行混合資本債券應具備的條件與其發行金融債券完全相同。但商業銀行發行混合資本債券應向中囯人民銀行報送的發行申請文件，除了應包括其發行金融債券的內容之外，還應同時報送近3年按監管部門要求計算的資本充足率信息和其他債務本息償付情況。混合資本債券可以公開發行，也可以定向發行，但無論公開發行還是定向發行,均應進行信用評級。

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