點(diǎn)擊查看：2019年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模考訓(xùn)練匯總

　　1、()是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，不與特定項(xiàng)目相聯(lián)系。

　　A、專項(xiàng)債券

　　B、收入債券

　　C、一般責(zé)任債券

　　D、政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　正確答案： C

　　【專家解析】一般責(zé)任債券(普通債券)是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，不與特定項(xiàng)目相聯(lián)系，其還本付息得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持，發(fā)行一般必須經(jīng)當(dāng)?shù)刈h會(huì)表決或全體公民表決同意。

　　2、各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購買()投資于證券市場(chǎng)。

　　A、政府債券、金融債券

　　B、政府債券、上市公司股票

　　C、金融債券、股份制銀行發(fā)行的股票

　　D、金融債券、上市公司股票

　　正確答案： A

　　【專家解析】政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場(chǎng)。

　　3、以()為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

　　A、市政債券期貨

　　B、國債期貨

　　C、市政債券指數(shù)期貨

　　D、金融債券期貨

　　正確答案： B

　　【專家解析】各主要交易所最重要的利率期貨品種是以國債期貨為主的債券期貨。

　　4、集合票據(jù)是指2個(gè)(含)以上()以下(含)具有法人資格的中的小非金融企業(yè)聯(lián)合發(fā)行的債務(wù)融資工具。

　　A、6個(gè)

　　B、8個(gè)

　　C、10個(gè)

　　D、12個(gè)

　　正確答案： C

　　【專家解析】“集合票據(jù)”是指2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　5、通過各種通訊方式，不通過集中的交易場(chǎng)所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具是指()。

　　A、場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具

　　B、獨(dú)立衍生工具

　　C、嵌入衍生工具(EmbeddedDerivatives)

　　D、信用衍生工具

　　正確答案： A

　　【專家解析】0TC交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易。

　　6、下列關(guān)于公司型基金的說法，正確的是()。

　　A、公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B、公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

　　C、公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

　　D、公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　正確答案： B

　　【專家解析】公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤;公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤;契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。故選B。

　　7、在我國，企業(yè)債券的發(fā)行采取()。

　　A、核準(zhǔn)制或?qū)徟��?/P>

　　B、審批制或注冊(cè)制

　　C、發(fā)審委制度

　　D、保薦制度

　　正確答案： B

　　【專家解析】在我國，企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制或注冊(cè)制;公司債券的發(fā)行采取核準(zhǔn)制，引進(jìn)發(fā)審委制度和保薦制度。

　　8、()及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　A、中國證監(jiān)會(huì)

　　B、國務(wù)院

　　C、財(cái)政部

　　D、中國證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

　　正確答案： A

　　【專家解析】為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　9、從支出的角度來看，私人購買住房的支出，包含在()之中。

　　A、私人消費(fèi)

　　B、政府消費(fèi)

　　C、固定資本形成

　　D、存貨增加

　　正確答案： C

　　【專家解析】從支出角度來看，GDP由消費(fèi)、投資和凈出口3大部分構(gòu)成。其中，消費(fèi)包括私人消費(fèi)和政府消費(fèi)兩部分;投資也稱資本形成，包括固定資本形成(其中含房地產(chǎn)和非房地產(chǎn)投資)和存貨增加兩部分。私人購買住房支出屬于房地產(chǎn)投資，包含在投資的固定資本形成之中，不包含在私人消費(fèi)之中。

　　10、基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不低于()人民幣。

　　A、3億元

　　B、4億元

　　C、5億元

　　D、6億元

　　正確答案： A

　　【專家解析】我國對(duì)基金管理公司實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，《證券投資基金法》規(guī)定：“設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東具有從事證券經(jīng)營。證券投資咨詢。信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。”

　　11、設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

　　A、自有資金不少于人民幣2億元

　　B、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

　　C、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D、公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣

　　正確答案： D

　　【專家解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　12、下列不屬于資本市場(chǎng)的是()。

　　A、債券回購市場(chǎng)

　　B、中長期債券市場(chǎng)

　　C、股票市場(chǎng)

　　D、證券投資基金市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　【專家解析】資本市場(chǎng)是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場(chǎng)，包括股票市場(chǎng)。中長期債券市場(chǎng)和證券投資基本市場(chǎng)。“債券回購市場(chǎng)”屬于貨幣市場(chǎng)。

　　13、在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以()為監(jiān)管重點(diǎn)。

　　A、凈資本

　　B、負(fù)債總額

　　C、凈利潤

　　D、資本充足

　　正確答案： D

　　【專家解析】在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)生成過程的檢查，通過建立監(jiān)控系統(tǒng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的公司及時(shí)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，促使證券公司各項(xiàng)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)。

　　14、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

　　A、零息債券,附息債券和息票累積債券

　　B、實(shí)物債券,憑證式債券和記賬式債券

　　C、政府債券,金融債券和公司債券

　　D、國債和地方債券

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

　　15、1998—2007年，財(cái)政部發(fā)行了()特別國債。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正確答案： B

　　【專家解析】特別國債是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。1998～2007年，財(cái)政部發(fā)行了2次特別國債。

　　16、關(guān)于貨幣層次，下列說法中錯(cuò)誤的是()。

　　A、從數(shù)量上看，M0

　　B、M1是狹義貨幣，M2是廣義貨幣

　　C、M0包括銀行的庫存現(xiàn)金

　　D、在我國，準(zhǔn)貨幣包括定期存款。儲(chǔ)蓄存款和其他存款

　　正確答案： C

　　【專家解析】現(xiàn)階段，我國按流動(dòng)性不同將貨幣供應(yīng)量劃分為3個(gè)層次：M0=流通中的現(xiàn)金;M1=M0+企業(yè)單位活期存款+農(nóng)村存款+機(jī)關(guān)團(tuán)體部隊(duì)存款+銀行卡項(xiàng)下的個(gè)人人民幣活期儲(chǔ)蓄存款;M2=M1+城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款+企業(yè)單位定期存款+證券公司保證金存款+其他存款。M1是狹義貨幣，是現(xiàn)實(shí)購買力;M2是貨幣;M2與M1之差是準(zhǔn)貨幣，是潛在購買力。由于M2通常反映社會(huì)總需求變化和未來通貨膨脹的壓力狀況，因此，一般所說的貨幣供應(yīng)量是指M2。

　　17、取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A、5日

　　B、7日

　　C、10日

　　D、15日

　　正確答案： C

　　【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　18、下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

　　A、集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多

　　B、投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　C、具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　D、客戶資產(chǎn)必須托管，專門賬戶投資運(yùn)作

　　正確答案： C

　　【專家解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多;②投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;③客戶資產(chǎn)必須托管;④專門賬戶投資運(yùn)作;⑤比較嚴(yán)格的信息披露。

　　19、在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由()配合成完。

　　A、中國結(jié)算公司、存管銀行

　　B、證券交易所、證券公司

　　C、證券公司、存管銀行

　　D、證券交易所、存管銀行

　　正確答案： C

　　【專家解析】在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行(即客戶在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶交易結(jié)算資金的銀行)配合完成。

　　20、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的()交易日起，相應(yīng)的證券托管才能轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

　　A、同1個(gè)

　　B、下1個(gè)

　　C、第3個(gè)

　　D、第4個(gè)

　　正確答案： B

　　【專家解析】轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下1個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

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