點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》模考訓練匯總

　　1、以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券的行為是證券公司的()。

　　A、證券經紀業務

　　B、證券委托業務

　　C、證券自營業務

　　D、證券資產管理業務

　　正確答案： C

　　【專家解析】以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券的行為是證券公司的證券自營業務。

　　2、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13:35;乙的買進價為10.40元，時間是40;13:丙的買進價為10.75元，時間是13:55;丁的買進價為10.40元，時間是14:00。那么四位投資者交易的優先順序為()。

　　A、甲、乙、丙、丁

　　B、丙、甲、乙、丁

　　C、丙、甲、丁、乙

　　D、丁、乙、甲、丙

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券經紀商接受客戶委托后應按“價格優先、時間優先”的原則進行申報競價。較高的買入申報優先于較低價格買入申報，丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間，乙優先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

　　3、對編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的證券交易工作人員，處以()萬元的罰款，屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　A、3～30

　　B、3～20

　　C、3～10

　　D、1～10

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據《中華人民共和國證券法》第二百零七條的規定，對涉及證券交易的工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　4、在我國銀行間債券市場，債券交易采用()，逐筆成交。

　　A、全價交易

　　B、凈價交易

　　C、詢價方式

　　D、報價方式

　　正確答案： C

　　【專家解析】在我國銀行間債券市場，債券交易以詢價方式進行，自主談判、逐筆成交。

　　5、證券公司傳統的營銷渠道是()。

　　A、直接營銷渠道

　　B、間接營銷渠道

　　C、直接營銷渠道和間接營銷渠道

　　D、以上都不對

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司傳統的營銷渠道是直接營銷渠道。

　　6、金融市場的核心內容是()。

　　A、金融產品

　　B、金融產品交易

　　C、金融機構

　　D、金融市場參與者

　　正確答案： B

　　【專家解析】金融市場的核心內容是金融產品交易。

　　7、()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　A、A級債券

　　B、B級債券

　　C、C級債券

　　D、D級債券

　　正確答案： B

　　【專家解析】B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　8、對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據成交記錄按照業務規則代為辦理。

　　A、證券交易所

　　B、中國結算公司

　　C、中國人民銀行

　　D、證監會

　　正確答案： B

　　【專家解析】對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結算公司根據成交記錄按照業務規則代為辦理。

　　9、最早在中國內地發行過人民幣債券的有()。

　　A、國際貨幣基金組織

　　B、國際金融公司

　　C、聯合國

　　D、世界貿易組織

　　正確答案： B

　　【專家解析】2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發銀行這兩家國際開發機構，在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。

　　10、對于《關于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后()工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

　　A、10個

　　B、15個

　　C、30個

　　D、60個

　　正確答案： B

　　【專家解析】對于《指導意見》施行前已退市的公司，在《指導意見》施行后15個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

　　11、證券公司應當在每一月份結束后()內，向中國證監會、證券公司注冊地中國證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。

　　A、3個工作日

　　B、5個工作日

　　C、7個工作日

　　D、10個工作日

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司應當在每一月份結束后7個工作日內，向中國證監會、證券公司注冊地中國證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。

　　12、()是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C、融券專用證券賬戶

　　D、融資專用資金賬戶

　　正確答案： C

　　【專家解析】融券專用證券賬戶是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　13、宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。這說明宏觀經濟風險具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　正確答案： A

　　【專家解析】宏觀經濟風險的累積性。指的是宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。

　　14、整個證券市場的核心是()。

　　A、證券發行人

　　B、證券交易所

　　C、中國證監會

　　D、國務院

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　15、按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規定，中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為()的上下3%。

　　A、前收盤價

　　B、最近申報價

　　C、最近成交價

　　D、前開盤價

　　正確答案： C

　　【專家解析】按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規定，中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。

　　16、深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在()，而交易委托()進行。

　　A、證券公司，境外托管機構

　　B、境外托管機構，證券交易所

　　C、境外托管機構，證券公司

　　D、境內托管機構，證券公司

　　正確答案： C

　　【專家解析】深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構，而交易委托證券公司進行。

　　17、中國證券登記結算有限責任公司是()的法人。

　　A、非獨立

　　B、為證券集中交易提供場所和設施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　正確答案： C

　　【專家解析】中國證券登記結算有限責任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人。“為證券集中交易提供場所和設施”的是證券交易所。

　　18、客戶最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　19、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度，下列說法正確的是()。

　　A、目前我國對B股的回轉交易制度規定和權證的相同

　　B、B股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國對B股實行交易日當日回轉交易

　　正確答案： C

　　【專家解析】回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分債券賣出和權。證實行當日起回轉交易，而B股實行次交易日起回轉交易。B股與權證的回轉交易制度明顯不同。

　　20、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是()。

　　A、股票期貨

　　B、股票指數期權

　　C、遠期外匯合約

　　D、利率互換

　　正確答案： C

　　【專家解析】貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換，以及上述合約的混合交易合約。AB兩項屬于股權類產品的衍生工具;D項屬于利率衍生工具。

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