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　　21、在代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，()。

　　A、只需繳納印花稅

　　B、按規定繳納手續費和印花稅

　　C、只需繳納傭金

　　D、不需繳納印花稅

　　正確答案： B

　　【專家解析】代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，按規定繳納手續費和印花稅。

　　22、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數是92天，則交易日掛牌顯示的應計利息額為()。

　　A、1.28元

　　B、1.26元

　　C、1.15元

　　D、1.1元

　　正確答案： B

　　【專家解析】應計利息額為=[債券面值*票面利率/365(天)]*已計利息天數=100*5%*92/365=1.26元。

　　23、基金托管費是支付給()的費用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券監督管理機構

　　D、基金持有人

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。基金托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　24、委托指令有效期一般有當日有效和()有效。

　　A、結算日

　　B、委托日

　　C、約定日

　　D、成交日

　　正確答案： C

　　【專家解析】委托指令有效期一般有當日有效和約定日有效。

　　25、下列屬于投資適當性要求的是()。

　　A、特定的投資者購買恰當的產品

　　B、適合的投資者購買低風險的產品

　　C、適合的投資者購買恰當的產品

　　D、特定的投資者購買低風險的產品

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據《金融產品和服務零售領域的客戶適當性》的相關規定，適當性是指“金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度”。簡而言之，投資適當性的要求就是“適合的投資者購買恰當的產品”

　　26、根據深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　27、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動被稱為()。

　　A、股票融資

　　B、債券融資

　　C、證券融資

　　D、金融機構融資

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動。

　　28、ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質區別在于()。

　　A、ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易

　　B、ETF可以在交易所上市交易

　　C、ETF申購、贖回與一籃子股票有關

　　D、開放式基金可以在場外交易

　　正確答案： C

　　【專家解析】ETF申購、贖回與一籃子股票有關。

　　29、代辦股份轉讓以()確定轉讓價格。

　　A、連續競價

　　B、集中競價

　　C、集合競價

　　D、市場價格

　　正確答案： C

　　【專家解析】代辦股份轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格。

　　30、我國金融業的四大支柱不包括()。

　　A、信托業

　　B、銀行業

　　C、保險業

　　D、債券業

　　正確答案： D

　　【專家解析】信托業、銀行業、證券業與保險業并稱為金融業的四大支柱。

　　31、目前，我國通過()達成的交易，大多采取()凈額清算方式。

　　A、證券交易所，雙邊

　　B、證券交易所，多邊

　　C、證券登記結算機構，雙邊

　　D、證券登記結算機構，多邊

　　正確答案： B

　　【專家解析】目前，我國通過證券交易所達成的交易，大多采取多邊凈額清算方式。

　　32、證券公司的()負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構。

　　A、董事會

　　B、業務執行部門

　　C、業務決策機構

　　D、分支機構

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司的業務決策機構負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構。

　　33、根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，債券基金應有()以上的資產投資于債券。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[60%]

　　D、[80%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，基金投資應符合的規定之一是：股票基金應有60%以上的資產投資于股票，債券基金應有80%以上的資產投資于債券。

　　34、按照2006年7月中國證監會公布的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，證券公司從事自營業務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的()。

　　A、10倍

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[30%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　35、根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的()，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。

　　A、[0.2%]

　　B、[0.3%]

　　C、[0.5%]

　　D、[0.1%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的0.3%，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。

　　36、股票網上發行就是利用證券交易所的交易系統，()在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的發行方式。

　　A、新股發行主承銷商

　　B、新股發行者

　　C、新股上市公司所托付的商業銀行

　　D、新股上市公司所聘請的會計師事務所

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票網上發行就是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的發行方式。

　　37、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入某股票(A股)10000股，其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過戶費按規定計收，不收委托手續費)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　正確答案： C

　　【專家解析】設賣出價格為P，10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰，解出P≥12.0617,即：該投資者要最低以每股12.07元的價格全部賣出該股票才能保本。

　　38、有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為()(不考慮交易費用)。

　　A、28.65萬元

　　B、15000元

　　C、15.38萬元

　　D、3791元

　　正確答案： C

　　【專家解析】到期購回金額=購回價格成交金額100;購回價格=100+成交年收益率100回購天數360。因而到期購回金額=成交金額(1+成交年收益率回購天數360)=15(1+1O%91360)=15.38萬元。

　　39、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

　　A、營銷權

　　B、支配公司財產的權利

　　C、特許經營權

　　D、基本權利和義務

　　正確答案： D

　　【專家解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。普通股票的股利完全隨公司營利的高低而變化。

　　40、某基金總資產為60億元，總負債為20億元，發行在外的基金份數為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()。

　　A、1元

　　B、1億元

　　C、2元

　　D、2億元

　　正確答案： A

　　【專家解析】由題意，該基金的基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。

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