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　　51、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而()都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金發起人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金投資人

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。

　　52、下列關于債券與股票的說法中，正確的是()。Ⅰ.債券和股票都屬于有價證券Ⅱ.債券和股票的收益率是相互影響的Ⅲ.債券通常有規定的票面利率，而股票的股息紅利不固定Ⅳ.債券和股票都是無期證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】債券一般有規定的償還期，期滿時債務人必須按時歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場轉讓收回投資資金。故Ⅳ項錯誤。

　　53、債券按照其券面形態可分為()。Ⅰ.憑證式債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.記賬式債券Ⅳ.實物債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】債券的種類包括：(1)根據發行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。(2)根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現債券、附息債券、息票累積債券三類。(3)根據債券券面形態，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。(4)根據募集方式，債券可以分為公募債券和私募債券。(5)根據擔保性質，債券可以分為有擔保債券和無擔保債券。

　　54、我國企業債券經歷的階段包括()。Ⅰ.萌芽期Ⅱ.發展期Ⅲ.整頓期Ⅳ.再度發展期

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國企業債券的發展大致經歷了四個階段：(1)萌芽期。1984—1986年是我國企業債券發行的萌芽期。(2)發展期。1987—1992年是我國企業債券發行的第一個高潮期。(3)整頓期。1993—1995年是我國企業債券發行的整頓期。(4)再度發展期。從1996年起，我國企業債券的發行進入了再度發展期。

　　55、下列選項中，屬于銀行間債券市場發行主體的是()。Ⅰ.財政部Ⅱ.商業銀行Ⅲ.中國人民銀行Ⅳ.中央結算公司

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】目前，銀行間債券市場的發行主體主要有財政部、中國人民銀行、政策性銀行、商業銀行，以及被批準可以發債的金融類公司、工商企業等。

　　56、在投資品種存在活躍市場的情況下，下列關于基金資產估值原則的描述中，正確的有()。Ⅰ.如果估值日有市價的，應當采用市價確定公允價值Ⅱ.如果估值日沒有市價的，但最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應當采用最近交易的市價確定公允價值Ⅲ.如果估值日沒有市價的，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應當參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易的市價，確定公允價值Ⅳ.有充分證據表明最近交易的市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值。估值日無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值;估值日無市價且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值。有充分證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值。

　　57、下列有關短期政府債券的表述，正確的是()。Ⅰ.短期政府債券，是由一國的政府部門發行并承擔到期償付本息責任的，期限在1年及1年以內的債務憑證Ⅱ.短期政府債券以貼現形式發行，為無息票債券Ⅲ.短期政府債券的投資者獲得的投資收益是證券的購買價和證券票面價值的差額Ⅳ.短期政府債券存在發行過多或發行不足的問題

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】短期政府債券投資收益根據拍賣競價決定，因此不存在發行過多或發行不足的問題。

　　58、下列屬于證券結算風險的是()。Ⅰ.流動性風險;Ⅱ.信用風險;Ⅲ.操作風險;Ⅳ.財務風險

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券結算風險包括：信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險和結算銀行風險等。

　　59、下列各項中，()屬于證券公司操縱市場的行為。Ⅰ.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量Ⅲ.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】“假借他人名義或者以個人名義進行自營業務”屬于其他禁止行為。

　　60、()屬于基金資產承擔的費用。Ⅰ.基金份額持有人大會費用Ⅱ.基金管理費Ⅲ.基金發行費Ⅳ.基金托管費

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金發行費不屬于基金資產承擔的費用。

　　61、下列屬于股票特征的是()。Ⅰ.收益性Ⅱ.參與性Ⅲ.流動性Ⅳ.期限性

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】股票的特征包括：收益性、風險性、流動性、永久性、參與性。

　　62、下列各項屬于影響債券利率因素的是()。Ⅰ.籌資者的資信Ⅱ.債券票面金額Ⅲ.債券期限長短Ⅳ.借貸資金市場利率水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　63、下列各項中，屬于證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協議》內容的是()。Ⅰ.網上委托、變更和撤銷Ⅱ.違約責任和免責條款Ⅲ.投資范圍和投資限制Ⅳ.變更和撤銷

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券交易委托代理協議》的內容包括：雙方聲明及承諾、協議標的、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。

　　64、下列不屬于交易所交易的衍生工具的是()。Ⅰ.公司債券條款中包含的贖回條款Ⅱ.公司債券條款中包含的返售條款Ⅲ.公司債券條款中包含的轉股條款Ⅳ.在期貨交易所交易的期貨合約

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權產品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約、期權合約等。

　　65、投資債券基金主要面臨的風險包括()。Ⅰ.利率風險Ⅱ.操作風險Ⅲ.流動性風險Ⅳ.信用風險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】投資債券基金主要面臨三類風險：一是利率風險，即銀行利率下降時，債券基金在獲得利息收益之外，還能獲得一定的價差收益，而銀行利率上升時，債券價格必然下跌;二是信用風險，即如果企業債本身信用狀況惡化，企業債、公司債等信用類債券與無信用風險類債券的利差將擴大，信用類債券的價格有可能下跌;三是流動性風險，債券基金的流動性風險主要表現為“集中贖回”，但目前出現這種情況的可能性不大。

　　66、下列有關現券業務的表述，正確的是()。Ⅰ.從2001年7月2日起，全國銀行間債券市場現券交易采用全價交易Ⅱ.現券交易的結算按單一券種辦理，結算日為T+0或T+1，可以選擇任意一種結算方式Ⅲ.市場參與者進行每筆現券交易均應訂立書面形式的合同，其書面形式包括全國銀行間同業拆借中心交易系統生成的成交單，或者合同書、信件和數據電文等形式Ⅳ.現券業務，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格轉讓債券所有權的交易行為

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】從2001年7月2日起，全國銀行間債券市場現券交易采用凈價交易。

　　67、按照有關規定，下列關于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，正確的是()。Ⅰ.每日閉市后配股繳款自動納入清算系統Ⅱ.在配股發行過程中證券公司要向客戶收取過戶費等交易費用Ⅲ.在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，承銷商在配股繳款期內，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規定的統一證券代碼申報買入配股權證Ⅳ.在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】配股發行不向投資者收取手續費。

　　68、下列哪些不是新股網上競價發行方式的缺陷()。Ⅰ.增加發行組織工作壓力，增加許多環節，消耗大量人力、物力和財力資源Ⅱ.股份容易被機構大資金操縱，增加中小投資者的投資風險Ⅲ.借助證券交易所遍布全國各地的交易網絡進行Ⅳ.將市場原則引入發行環節，通過市場競爭最終決定較為合理的發行價格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】新股網上競價發行缺陷是：股份容易被機構大資金操縱，增加中小投資者的投資風險;在理性投資觀念缺失相對嚴重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現盲目性。

　　69、我國發行的國際債券品種主要有()。Ⅰ.政府債券Ⅱ.金融債券Ⅲ.可轉換公司債券Ⅳ.熊貓債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】我國發行的國際債券品種主要有政府債券、金融債券和可轉換公司債券。

　　70、下列選項中，屬于社會公益基金的有()。Ⅰ.教育發展基金Ⅱ.養老保險基金Ⅲ.福利基金Ⅳ.文學獎勵基金

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業的基金，如福利基金、科技發展基金、教育發展基金、文學獎勵基金等。

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