點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》提升練習匯總

　　1、深圳證券交易所規定，會員通過交易單元不能獲取的信息是()。

　　A、免交流量使用費的相關信息

　　B、申報買賣指令及其他業務指令

　　C、獲取證券交易即時行情

　　D、獲取實時及盤后交易回報

　　正確答案： A

　　【專家解析】會員通過交易單元從事證券交易業務，應向深圳交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

　　2、上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立()賬戶的投資者。

　　A、B字頭和D字頭

　　B、B字頭和C字頭

　　C、A字頭和D字頭

　　D、A字頭和B字頭

　　正確答案： A

　　【專家解析】上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立B字頭和D字頭賬戶的投資者。

　　3、從基金資產中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是()。

　　A、基金交易費

　　B、基金銷售服務費

　　C、申購費

　　D、基金運作費

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金銷售服務費是指從基金資產中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用。

　　4、代辦股份轉讓以()確定轉讓價格。

　　A、連續競價

　　B、集中競價

　　C、集合競價

　　D、市場價格

　　正確答案： C

　　【專家解析】代辦股份轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格。

　　5、外匯風險可能發生也可能不發生，不具有必然性。這說明外匯風險具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對性

　　D、隱藏性

　　正確答案： A

　　【專家解析】外匯風險的或然性是指外匯風險可能發生也可能不發生，不具有必然性。

　　6、為防止期貨價格出現過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托()。

　　A、延遲成交

　　B、擇日成交

　　C、無效

　　D、部分無效

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融期貨的主要交易制度之一是每日價格波動限制及斷路器規則。為防止期貨價格出現過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托無效。

　　7、深圳證券交易所債券質押式回購交易的最小報價變動為()或其整數倍。

　　A、0.01元

　　B、0.001元

　　C、0.05元

　　D、0.005元

　　正確答案： B

　　【專家解析】深圳證券交易所債券質押式回購交易的最小報價變動為0.001元或其整數倍。

　　8、金融市場以()為交易對象。

　　A、實物資產

　　B、貨幣資產

　　C、金融資產

　　D、無形資產

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融市場以貨幣資金和其他金融資產為交易對象。

　　9、國家為彌補財政預算赤字實際發行的債券稱之為()。

　　A、赤字國債

　　B、特別債券

　　C、國家建設債券

　　D、重點建設債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。赤字國債是指用于彌補財政預算赤字的國債。

　　10、宏觀經濟風險總是與宏觀經濟系統相伴而生的，宏觀經濟發展和運作本身就蘊涵著經濟風險。這說明宏觀經濟風險具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　正確答案： D

　　【專家解析】所謂宏觀經濟風險的潛在性，指的是宏觀經濟風險總是與宏觀經濟系統相伴而生，宏觀經濟發展和運作本身就蘊涵著經濟風險。

　　11、在發行企業債券的具體申報上，國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由()轉報。

　　A、國家發改委

　　B、行業管理部門

　　C、省發展改革部門

　　D、計劃單列市發展改革部門

　　正確答案： B

　　【專家解析】在企業債券發行的具體申報上，采取如下方式報送國家發改委：中央直接管理企業的申請材料直接申報;國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由行業管理部門轉報;地方企業的申請材料由所在省、自治區、直轄市、計劃單列市發展改革部門轉報。

　　12、按照現行規定，股票終止上市后，股票發行人辦理退出登記()時須，將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發行人。

　　A、中國證監會

　　B、證券主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券結算公司

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國結算公司須將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發行人。

　　13、讓投資者充分理解()，是投資者教育和適當性管理工作需要突出的重點之一。

　　A、“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示

　　B、產品的收益性

　　C、股市的波動性

　　D、以上都不對

　　正確答案： A

　　【專家解析】讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示，是投資者教育和適當性管理工作需要突出的重點之一。

　　14、所請代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為()提供的股份轉讓服務業務。

　　A、有限責任公司

　　B、上市公司

　　C、股份公司

　　D、非上市公司

　　正確答案： D

　　【專家解析】為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。

　　15、證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　正確答案： C

　　【專家解析】傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。

　　16、()是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。

　　A、客戶招攬

　　B、客戶關系建立

　　C、客戶服務

　　D、證券類金融產品及服務

　　正確答案： C

　　【專家解析】客戶服務是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。

　　17、地方政府一般債券由()發行，遵循公開、公平、公正的原則。

　　A、中國證監會

　　B、財政部

　　C、地方政府

　　D、國務院

　　正確答案： C

　　【專家解析】《地方政府一般債券發行管理暫行辦法》規定，一般債券由各地按照市場化原則自發自還,遵循公開、公平、公正的原則，發行和償還主體為地方政府。

　　18、()是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　A、證券管理業務

　　B、證券研究業務

　　C、證券法律業務

　　D、證券交易業務

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券法律業務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　19、深圳證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日()。

　　A、9：30至11：30、l3：00至14：57

　　B、9：15至11：30、13：00至l5：00

　　C、9：30至11：30、13：00至15：00

　　D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57

　　正確答案： B

　　【專家解析】深圳證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海證券交易所，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

　　20、經營證券承銷與保薦業務，并同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的證券公司，注冊資本的最低限額為()。

　　A、人民幣5000萬元

　　B、人民幣1億元

　　C、人民幣5億元

　　D、人民幣10億元

　　正確答案： C

　　【專家解析】經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

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