點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》提升練習匯總

　　21、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于()。

　　A、交易

　　B、結算

　　C、交收

　　D、清算

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于交收。

　　22、融資融券業務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。

　　A、業務決策機構--董事會--分支機構

　　B、董事會--業務決策機構--業務執行部門--分支機構

　　C、業務決策機構--業務執行部門--董事會--分支機構

　　D、業務決策機構--董事會--業務執行部門--分支機構

　　正確答案： B

　　【專家解析】融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會--業務決策機構--業務執行部門--分支機構”的架構設立和運行。

　　23、我國相關制度規定，證券從業人員可以買賣()。

　　A、可轉換債券

　　B、A股

　　C、國債

　　D、B股

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券從業人員可以買賣經批準發行的國債。

　　24、根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定，在常規操作流程中，驗資及配號為()(T日為申購日)。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正確答案： B

　　【專家解析】驗資及配號在T+1日。

　　25、證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經()批準后，可成證券交易所的會員。

　　A、中國證監會

　　B、證券交易所會員大會

　　C、證券交易所理事會

　　D、證券交易所會員管理部門

　　正確答案： C

　　【專家解析】經證券交易所理事會批準后，可成證券交易所的會員。

　　26、依據《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬于基金管理人應當履行的職責的是()。

　　A、出具基金業績報告，并提供詳細的基金托管情況

　　B、負責辦理基金名下的資金往來

　　C、安全保管基金的全部資產

　　D、及時向基金份額持有人分配收益

　　正確答案： D

　　【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人應當履行下列職責：依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續;對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　27、從資本市場的發展歷程來看，()是證券監管機構的首要任務和宗旨。

　　A、保護投資者利益

　　B、證券經營機構的不斷壯大

　　C、保證證券交易價格的穩定

　　D、保證證券發行人能夠籌集到所需資金

　　正確答案： A

　　【專家解析】從資本市場的發展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。

　　28、對在上海證券交易所上市的股票進行現金紅利派發時，股票發行人應在實施權益分派公告日()前，向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交相關申請材料。

　　A、5個交易日

　　B、4個交易日

　　C、3個交易日

　　D、2個交易日

　　正確答案： A

　　【專家解析】對在上海證券交易所上市的股票進行現金紅利派發時，股票發行人應在實施權益分派公告日5個交易日前，向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交相關申請材料。

　　29、目前，上海證券交易所標的證券范圍參照()成分股并滿足規定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數基金。

　　A、上證50指數

　　B、上證180指數

　　C、上證380指數

　　D、國債指數

　　正確答案： B

　　【專家解析】目前，上海證券交易所標的證券范圍參照上證180指數成分股并滿足規定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數基金。

　　30、根據()，委托指令分為買進委托和賣出委托。

　　A、委托訂單的數量

　　B、買賣證券的方向

　　C、委托價格限制

　　D、委托時效限制

　　正確答案： B

　　【專家解析】委托指令，根據委托訂單的數量，有整數委托和零數委托;根據買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托;根據委托價格限制，有市價委托和限價委托;根據委托時效限制，有當日委托、當周委托、無期限委托、開始委托和收市委托等。

　　31、股票可以通過依法轉讓而變現的特性是指股票的()。

　　A、期限性

　　B、風險性

　　C、流動性

　　D、永久性

　　正確答案： C

　　【專家解析】流動性是指股票可以通過依法轉讓而變現的特性，即在本金保持相對穩定、變現的交易成本很小的條件下，股票很容易變現的特性。股票持有人不能從公司退股，但股票轉讓為其提供了變現的渠道。

　　32、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續，否則即為違約。

　　A、開戶

　　B、委托

　　C、交割

　　D、結算

　　正確答案： C

　　【專家解析】履行交割清算義務：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。

　　33、股票的市場價格總是圍繞其()波動。

　　A、內在價值

　　B、清算價值

　　C、票面價值

　　D、外在價值

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值。股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。

　　34、一般來講，政府債券與公司債券相比()。

　　A、公司債券風險大，收益低

　　B、公司債券風險小，收益高

　　C、政府債券風險大，收益高

　　D、政府債券風險小，收益穩定

　　正確答案： D

　　【專家解析】政府債券是政府發行的債券，由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小，對于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩定的。《中華人民共和國個人所得稅法》規定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅，但國債和國家發行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。

　　35、根據深圳證券交易所交易規則規定，債券大宗交易單筆質押式回購交易數量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案： C

　　【專家解析】債券大宗單筆質押式回購交易數量不低于5000張。

　　36、普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金，成為股份公司()的基礎。

　　A、注冊資本

　　B、負債

　　C、虛擬資本

　　D、貨幣資金

　　正確答案： A

　　【專家解析】普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。

　　37、中央銀行在證券市場上以()作為政策手段，買賣政府證券。

　　A、套期保值

　　B、投融資

　　C、公開市場操作

　　D、營利性

　　正確答案： C

　　【專家解析】政府機構參與證券投資的目的主要是調劑資金余缺和進行宏觀調控。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。

　　38、下列選項中屬于資產管理業務市場風險的是()。

　　A、證券公司違反相關規章制度而使客戶財產遭受損失

　　B、證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失

　　C、證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失

　　D、因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失

　　正確答案： D

　　【專家解析】“因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失”為“市場證風險券公司違反相關規章制度而使客戶財產遭受損失”為合規風險“證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失”為經營“風險證券公;司由于管理不善使客戶資產遭受損失”為管理風險。

　　39、我國臺灣證券交易所目前發布的股價指數中，最有代表性的是()。

　　A、發行量加權股價指數

　　B、金融股發行量加權股價指數

　　C、電子股發行量加權股價指數

　　D、產業分類股價指數

　　正確答案： A

　　【專家解析】我國臺灣證券交易所目前發布的股價指數中，以發行股數加權計算的有26種，包括發行量加權股價指數(未含金融股發行量加權股價指數和電子股發行量加權股價指數);還有22種產業分類股價指數、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數以及以算術平均法計算的綜合股價平均數和工業指數平均數。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發行量加權股價指數。

　　40、證券市場的穩定性可以用市場指數的()來衡量。

　　A、波動性

　　B、風險度

　　C、有效性

　　D、穩定性

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券市場的穩定性可以用市場指數的風險度來衡量。

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