點(diǎn)擊查看：2019年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》提升練習(xí)匯總

　　1、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

　　A、期權(quán)買賣雙方均

　　B、期權(quán)買賣雙方均不

　　C、期權(quán)購(gòu)入者

　　D、期權(quán)的出售者

　　正確答案： D

　　【專家解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約義務(wù)。對(duì)于期權(quán)的購(gòu)買者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù)，故期權(quán)的購(gòu)買者無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金。

　　2、由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴(kuò)散性

　　C、不確定性

　　D、周期性

　　正確答案： A

　　【專家解析】金融風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　3、()對(duì)那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　A、A級(jí)債券

　　B、B級(jí)債券

　　C、C級(jí)債券

　　D、D級(jí)債券

　　正確答案： B

　　【專家解析】B級(jí)債券對(duì)那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　4、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【專家解析】財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　5、在證券賬戶注冊(cè)資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國(guó)結(jié)算公司審核通過后，中國(guó)結(jié)算公司將于()工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。

　　A、3個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、7個(gè)

　　D、10個(gè)

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國(guó)結(jié)算公司將于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。

　　6、有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國(guó)債回購(gòu)，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購(gòu)到期時(shí)這筆交易的購(gòu)回資金為()(不考慮交易費(fèi)用)。

　　A、28.65萬元

　　B、15000元

　　C、15.38萬元

　　D、3791元

　　正確答案： C

　　【專家解析】到期購(gòu)回金額=購(gòu)回價(jià)格成交金額100;購(gòu)回價(jià)格=100+成交年收益率100回購(gòu)天數(shù)360。因而到期購(gòu)回金額=成交金額(1+成交年收益率回購(gòu)天數(shù)360)=15(1+1O%91360)=15.38萬元。

　　7、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【專家解析】考核證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。

　　8、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)()。

　　A、股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的800%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

　　B、股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

　　C、基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

　　D、基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的100%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%;基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%。

　　9、我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是()。

　　A、目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　　B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　正確答案： C

　　【專家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分債券賣出和權(quán)。證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　10、()是我國(guó)證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　A、中國(guó)人民銀行

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、證券交易所

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券交易所是我國(guó)證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　11、中國(guó)資產(chǎn)證券化元年是()。

　　A、2004年

　　B、2005年

　　C、2006年

　　D、2007年

　　正確答案： B

　　【專家解析】2005年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注。

　　12、貨幣市場(chǎng)的主要功能是()。

　　A、短期資金融通

　　B、長(zhǎng)期資金融通

　　C、套期保值

　　D、投機(jī)

　　正確答案： A

　　【專家解析】貨幣市場(chǎng)是短期資金市場(chǎng)，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場(chǎng)，故本題選A。

　　13、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過()。

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、1年

　　正確答案： C

　　【專家解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過6個(gè)月。

　　14、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式，下列表述中，哪一項(xiàng)是成交價(jià)格的確定原則()。

　　A、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　B、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)格成交

　　C、次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，不成交

　　D、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格成交

　　正確答案： D

　　【專家解析】賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　15、證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后()內(nèi)有效。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、10個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下可由發(fā)行人申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過1個(gè)月。

　　16、國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱之為()。

　　A、赤字國(guó)債

　　B、特別債券

　　C、國(guó)家建設(shè)債券

　　D、重點(diǎn)建設(shè)債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】政府通過國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開支。赤字國(guó)債是指用于彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字的國(guó)債。

　　17、證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的()。

　　A、2倍

　　B、1倍

　　C、3倍

　　D、4倍

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，即保證經(jīng)比例不得低于50%;期限不超過6個(gè)月。

　　18、根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　19、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　正確答案： B

　　【專家解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并且應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)

　　20、證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即()。

　　A、證券市場(chǎng)的透明度和高效率

　　B、證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)

　　C、證券市場(chǎng)的高效率和低成本

　　D、證券市場(chǎng)的透明度和低成本

　　正確答案： C

　　【專家解析】有效性包括證券市場(chǎng)的高效率和低成本。

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