點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》提升練習匯總

　　21、設A公司權證的某日收盤價是5元，A司股票收盤價是20元，行權比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權證次日最高漲幅為()。

　　A、[0.2]

　　B、[0.4]

　　C、[0.1]

　　D、[0.5]

　　正確答案： D

　　【專家解析】權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價格)125%行權比例。次日A公司股票最多可以上漲10%，即2010%=2元，則權證次日最多可以上漲：2125%1=2.5元。則次日最高漲幅為：2.55=50%。

　　22、變更登記是指由()執行并確認記名證券的過戶的行為。

　　A、證券交易所

　　B、證券交易代理商

　　C、證券登記結算機構

　　D、律師事務所

　　正確答案： C

　　【專家解析】變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為。

　　23、投資者的資金賬戶一般在()處開立。

　　A、證券公司總部

　　B、證券交易所

　　C、存管銀行

　　D、證券營業部

　　正確答案： D

　　【專家解析】客戶開立資金賬戶，應到證券公司營業部柜臺提出書面申請。

　　24、上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立()證券賬戶的投資者。

　　A、[A]

　　B、[B]

　　C、[E]

　　D、[H]

　　正確答案： B

　　【專家解析】上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立B、D證券賬戶的投資者。

　　25、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　正確答案： D

　　【專家解析】會計師事務所申請證券資格，應符合的條件之一是：注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊會計師證書且連續執業的不少于35人。

　　26、()根據中國證監會出具的批準決定到()開立集合資產管理計劃的證券賬戶。

　　A、托管機構，證券登記結算機構

　　B、證券公司，代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點

　　C、托管機構，代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點

　　D、證券公司，證券登記結算機構

　　正確答案： A

　　【專家解析】托管機構根據中國證監會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產管理計劃的證券賬戶。

　　27、目前，我國金融市場實行的經營體制是()。

　　A、分業經營、分業管理

　　B、分業經營、混業管理

　　C、混業經營、分業管理

　　D、混業經營、混業管理

　　正確答案： A

　　【專家解析】目前，我國仍實行“分業經營、分業管理”的經營體制，并在此基礎上不斷開展業務創新。但也要認識到，“混業經營”是未來的必然選擇。

　　28、()是指債券發行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

　　A、登記日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　正確答案： A

　　【專家解析】登記日是指債券發行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

　　29、在證券經紀業務營銷中客戶招攬的保證是()。

　　A、目標市場選擇

　　B、營銷渠道選擇

　　C、客戶關系建立

　　D、客戶促成

　　正確答案： C

　　【專家解析】客戶關系建立是客戶招攬的保證;目標市場與營銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎;客戶促成是證券經紀業務營銷的關鍵環節。

　　30、當股份公司因解散或破產進行清算時，優先股票股東可優先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般按優先股票的()清償。

　　A、份額

　　B、固定股息率

　　C、市值

　　D、面值

　　正確答案： D

　　【專家解析】當股份公司因解散或破產進行清算時，在公司剩余資產的分配上，優先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說，優先股票股東可優先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般是按優先股票的面值清償。

　　31、開立證券賬戶應堅持()原則。

　　A、合法性與及時性

　　B、合法性與真實性

　　C、及時性，與全面性

　　D、及時性與真實性

　　正確答案： B

　　【專家解析】開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則，前者是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

　　32、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】國債折算率最高不超過95%。

　　33、()指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。

　　A、虛擬匹配剩余量

　　B、虛擬未匹配量

　　C、虛擬開盤參考價格

　　D、虛擬匹配量

　　正確答案： D

　　【專家解析】虛擬匹配量指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。

　　34、()開立證券賬戶必須直接到中國結算公司辦理。

　　A、基金投資者

　　B、B股投資者

　　C、一般境外法人投資者

　　D、特殊法人機構

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　35、()是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　A、同一性

　　B、真實性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　正確答案： D

　　【專家解析】考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　36、全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關系是()。

　　A、到期交易凈價小于首期交易凈價

　　B、到期交易凈價加利息應大干首期交易凈價

　　C、到期交易凈價等于首期交易凈價

　　D、到期交易凈價加利息應等于首期交易凈價

　　正確答案： B

　　【專家解析】到期交易凈價加利息應大于首期交易凈價。

　　37、股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案： A

　　【專家解析】股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。

　　38、企業年金基金財產投資股票的比例，不得高于基金凈資產的()。

　　A、[15%]

　　B、[20%]

　　C、[25%]

　　D、[30%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】企業年金基金財產投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的30%。其中，投資股票的比例不高于基金凈資產的20%。

　　39、某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入()資金方可保證當日資金清算和交收。

　　A、600萬元

　　B、800萬元

　　C、500萬元

　　D、480萬元

　　正確答案： B

　　【專家解析】(1)買股票應付資金=100*20=2000(萬元)(2)申購新股應付資金=800*6=4800(萬元)(3)應付資金總額=2000+4800=6800(萬元)

　　40、在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報()。

　　A、表決意見

　　B、選舉種類

　　C、選舉票數

　　D、投票總數

　　正確答案： C

　　【專家解析】對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數;對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。

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