點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》提升練習匯總

　　41、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入某股票(A股)10000股，其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過戶費按規定計收，不收委托手續費)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　正確答案： C

　　【專家解析】設賣出價格為P，10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰，解出P≥12.0617,即：該投資者要最低以每股12.07元的價格全部賣出該股票才能保本。

　　42、在股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以()。

　　A、停止股份轉讓

　　B、暫停上市交易

　　C、在STAQ市場交易

　　D、在NET市場交易

　　正確答案： B

　　【專家解析】在股票上市交易后，如果發現不符臺上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規定時間內重新具備了條件，亦可以恢復上市交易。

　　43、下列不屬于證券交易所職能的是()。

　　A、設立證券登記結算機構

　　B、確定證券發行價格

　　C、接受上市申請、安排證券上市

　　D、制定證券交易所的業務規則

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國《證券交易所管理辦法》第十一條規定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設施。(2)制定證券交易所的業務規則。(3)接受上市申請、安排證券上市。(4)組織、監督證券交易。(5)對會員進行監管。(6)對上市公司進行監管。(7)設立證券登記結算機構。(8)管理和公布市場信息。(9)中國證監會許可的其他職能。

　　44、()負責受理短期融資券的發行注冊。

　　A、中國銀行業監督管理委員會

　　B、交易商協會

　　C、中國人民銀行

　　D、商務部

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》的規定，交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊

　　45、全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。

　　A、10萬，1萬

　　B、10萬，1000元

　　C、1萬，1000元

　　D、100萬，1萬

　　正確答案： A

　　【專家解析】全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬元。

　　46、交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會()。

　　A、難以判斷

　　B、不變

　　C、下跌

　　D、上漲

　　正確答案： D

　　【專家解析】交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會上漲。如果判斷正確，按協定價買入該項金融工具并以市價賣出，則可賺取市價與協定價之間的差額：如果判斷失誤，則放棄行權。僅損失期權費。

　　47、客戶發出委托指令的形式不能是()。

　　A、網上委托

　　B、當面口頭委托

　　C、電話自動委托

　　D、傳真委托

　　正確答案： B

　　【專家解析】客戶發出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等。

　　48、所請代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為()提供的股份轉讓服務業務。

　　A、有限責任公司

　　B、上市公司

　　C、股份公司

　　D、非上市公司

　　正確答案： D

　　【專家解析】為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。

　　49、6實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由()根據成交記錄按照業務規則自動辦理。

　　A、證券公司

　　B、中國結算公司

　　C、證券交易所

　　D、存管銀行

　　正確答案： B

　　【專家解析】實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結算公司根據成交記錄按照業務規則自動辦理。

　　50、關于首次公開發行股份登記，上市公司應在發行結束后()內，向中國結算公司申請辦理股份發行登記。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案： A

　　【專家解析】關于首次公開發行股份登記，上市公司應在發行結束后2日內，向中國結算公司申請辦理股份發行登記。

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