點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》提升練習匯總

　　21、開立證券賬戶應堅持的基本原則為()。

　　A、真實性和同一性

　　B、真實性和完整性

　　C、合法性和同一性

　　D、合法性和真實性

　　正確答案： D

　　【專家解析】開立證券賬戶應堅持的基本原則為合法性和真實性。

　　22、假設某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0.2%，則該日應提取的托管費為人民幣()。

　　A、398元

　　B、416元

　　C、411元

　　D、441元

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。該基金當日應提取的托管費為：(9000-1500)*0.2%/365≈0.0411(萬元)，即411元。

　　23、新股網上定價發行是指新股發行主承銷商利用()的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。

　　A、證券交易所

　　B、證券業協會

　　C、證券公司

　　D、證監會

　　正確答案： A

　　【專家解析】新股網上定價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。

　　24、我國通常把金融機構發行的債券定義為()。

　　A、公司證券

　　B、金融債券

　　C、公司股票

　　D、公司基金

　　正確答案： B

　　【專家解析】歐美等西方國家能夠發行證券的金融機構一般都是股份公司，所以將金融機構發行的證券歸入了公司證券。而我國和日本則把金融機構發行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構作為證券市場發行主體的地位，但股份制的金融機構發行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。

　　25、具備條件的證券公司向()提出申請，并提供必要文件，經批準后，可成為證券交易所會員。

　　A、證券交易所

　　B、證監會

　　C、證券業協會

　　D、中國登記結算公司

　　正確答案： A

　　【專家解析】滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經證券交易所理事會批準后，可成證券交易所的會員。

　　26、融資融券業務的決策與授權體系原則上按照的()架構設立和運行。

　　A、業務決策機構--董事會--分支機構

　　B、董事會--業務決策機構--業務執行部門--分支機構

　　C、業務決策機構--業務執行部門--董事會--分支機構

　　D、業務決策機構--董事會--業務執行部門--分支機構

　　正確答案： B

　　【專家解析】融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會--業務決策機構--業務執行部門--分支機構”的架構設立和運行。

　　27、證券公司應當向客戶明確告知公司的()。

　　A、法定業務

　　B、所有業務

　　C、風險防范

　　D、內部控制

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業務。

　　28、首次公開發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據()結果協商確定發行價格。

　　A、動態市盈率

　　B、靜態市盈率

　　C、累計投標詢價

　　D、初步詢價

　　正確答案： D

　　【專家解析】我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格。首次公開發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果協商確定發行價格，不再進行累計投標詢價。

　　29、投資者信用證券賬戶的明細數據由()負責維護。

　　A、證券公司

　　B、證券登記結算機構

　　C、商業銀行

　　D、證券交易所

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司應當委托證券登記結算機構，根據清算、交收結果等對客戶信用證券賬戶內的數據進行變更。

　　30、設A公司權證的某日收盤價是5元，A司股票收盤價是20元，行權比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權證次日最高漲幅為()。

　　A、[20%]

　　B、[40%]

　　C、[10%]

　　D、[50%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價格)125%行權比例。次日A公司股票最多可以上漲10%，即2010%=2元，則權證次日最多可以上漲：2125%1=2.5元。則次日最高漲幅為：2.55=50%。

　　31、除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為()。

　　A、奇異型期權

　　B、現貨期權

　　C、期貨期權

　　D、看跌期權

　　正確答案： A

　　【專家解析】除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為奇異型期權。

　　32、開戶代理機構受理投資者開戶申請，申請材料審核合格后實時向()上傳開戶申請。

　　A、中國結算公司

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、證監會

　　正確答案： A

　　【專家解析】開戶代理機構受理投資者開戶申請，申請材料審核合格后實時向中國結算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請。

　　33、證券交易所取消會員資格時，視情況需通報()。

　　A、證券公司

　　B、中國結算公司

　　C、證券交易所

　　D、中國證監會或其派出機構

　　正確答案： D

　　【專家解析】需通報中國證監會或其派出機構。

　　34、在金融期貨交易中，絕大多數期貨合約是通過做相反交易實現()而平倉的。

　　A、對沖

　　B、實物交割

　　C、現金交割

　　D、轉手交易

　　正確答案： A

　　【專家解析】金融現貨交易通常以基礎金融工具與貨幣的轉手而結束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數的合約到期進行交割交收，絕大多數的期貨合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的。

　　35、由于記賬式債券的發行和交易均采用無紙化，所以發行效率高、成本低且()。

　　A、流動性高

　　B、交易安全

　　C、靈活性高

　　D、收益性高

　　正確答案： B

　　【專家解析】記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發行和交易均采用無紙化，所以發行時間短、發行效率高、交易手續簡便、成本低、交易安全。

　　36、依據《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬于基金管理人應當履行的職責的是()。

　　A、出具基金業績報告，并提供詳細的基金托管情況

　　B、負責辦理基金名下的資金往來

　　C、安全保管基金的全部資產

　　D、及時向基金份額持有人分配收益

　　正確答案： D

　　【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人應當履行下列職責：依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續;對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　37、()是指從事證券相關業務的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A、證券經紀業務

　　B、證券自營業務

　　C、證券承銷業務

　　D、證券投資咨詢業務

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。證券公司可以經營證券投資咨詢業務。

　　38、已開立資金賬戶需申請開通網上交易委托的客戶，需要簽署()。

　　A、風險提示

　　B、客戶須知

　　C、網上交易協議書

　　D、證券交易委托書

　　正確答案： C

　　【專家解析】已開立資金賬戶需申請開通網上交易委托的客戶，需要簽署《網上交易協議書》。

　　39、()是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。

　　A、電話服務中心

　　B、郵寄服務

　　C、自動傳真、電子信箱與手機短信

　　D、“一對一”專人服務

　　正確答案： D

　　【專家解析】“一對一”專人服務是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。

　　40、一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。這說明金融風險具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴散性

　　C、加速性

　　D、周期性

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融風險的加速性指一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。

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