點擊查看：2019年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》提升練習(xí)匯總

　　71、下列屬于企業(yè)盈利能力比率的是()。Ⅰ.資產(chǎn)收益率Ⅱ.凈資產(chǎn)收益率Ⅲ.存貨周轉(zhuǎn)率Ⅳ.銷售利潤率

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】評價企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種：銷售利潤率(ROS)、資產(chǎn)收益率(ROA)、凈資產(chǎn)收益率(ROE)。這三種比率都使用的是企業(yè)的年度凈利潤。

　　72、下列中屬于影響債券利率因素的是()。Ⅰ.籌資者的資信Ⅱ.債券票面金額Ⅲ.債券期限長短Ⅳ.借貸資金市場利率水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　73、下列有關(guān)證券市場線的表述，正確的是()。Ⅰ.證券市場線給出了所有有效投資組合風(fēng)險與預(yù)期收益率之間的關(guān)系，但沒有指出每一個風(fēng)險資產(chǎn)的風(fēng)險與收益的關(guān)系Ⅱ.證券市場線為每一個風(fēng)險資產(chǎn)進(jìn)行定價，它是CAPM的核心Ⅲ.證券市場線的核心內(nèi)容是：每一個風(fēng)險資產(chǎn)對于市場投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險和預(yù)期收益率應(yīng)當(dāng)具有正的線性關(guān)系Ⅳ.證券市場線描述了一個資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率與其貝塔值之間的關(guān)系

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】資本市場線給出了所有有效投資組合風(fēng)險與預(yù)期收益率之間的關(guān)系，但沒有指出每一個風(fēng)險資產(chǎn)的風(fēng)險與收益的關(guān)系。而證券市場線則給出給一個風(fēng)險資產(chǎn)風(fēng)險與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。

　　74、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括()。Ⅰ.資產(chǎn)收益權(quán)Ⅱ.對公司財產(chǎn)的直接支配處理權(quán)Ⅲ.重大決策權(quán)Ⅳ.選擇管理者權(quán)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，包括資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者權(quán)等。股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。

　　75、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值頻率的說法中，正確的是()。Ⅰ.基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，通常監(jiān)管法規(guī)會規(guī)定一個最小的估值頻率Ⅱ.對開放式基金來說.估值的時間通常與開放申購、贖回的時間不一致Ⅲ.目前，我國的開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值Ⅳ.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也進(jìn)行估值

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】對開放式基金來說.估值的時間通常與開放申購、贖回的時間一致

　　76、下列屬于債券的基本性質(zhì)的是()。Ⅰ.債券屬于有價證券Ⅱ.債券是一種虛擬資本Ⅲ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)Ⅳ.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　77、在自營業(yè)務(wù)運作流程方面，以下說法正確的是()。Ⅰ.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略等Ⅱ.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作Ⅲ.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等Ⅳ.自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會-投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，按照一定規(guī)則確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險限額等。

　　78、下列選項中，屬于基金交易費的是()。Ⅰ.證管費Ⅱ.印花稅Ⅲ.開戶費Ⅳ.經(jīng)手費

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金交易費指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用。目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。

　　79、關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法錯誤的是()。Ⅰ.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性Ⅱ.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差Ⅲ.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性和高效性的特點。

　　80、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中獎勵信息的有()。Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所表彰、獎勵的情況Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況Ⅳ.受到所在機構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中獎勵信息的具體內(nèi)容包括：受到中國證監(jiān)會，中國證券業(yè)協(xié)會，上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會，所在機構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況，包括表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間。

　　81、以下關(guān)于基金利潤分配的表述，正確的是()。Ⅰ.開放式基金應(yīng)該在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)Ⅱ.投資者周五申請贖回的貨幣基金份額，不享有周六、周日的利潤分配Ⅲ.基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值下降，但并不意味著投資者有投資損失Ⅳ.封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。

　　82、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述正確的是()。Ⅰ.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況Ⅱ.現(xiàn)金流量表的作用包括反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力Ⅲ.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制Ⅳ.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】現(xiàn)金流量表不是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的，而是根據(jù)收付實現(xiàn)制(即實際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出)為基礎(chǔ)編制的。

　　83、以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述正確的是()。Ⅰ.自營業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益Ⅱ.證券自營買賣的對象有股票、債券、權(quán)證等Ⅲ.證券自營業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險性Ⅳ.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】收益的不確定性是自營業(yè)務(wù)的特點之一。

　　84、下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中,正確的是()。Ⅰ.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為TⅡ.實行到期實物交割Ⅲ.標(biāo)的為面值1000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債Ⅳ.掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】據(jù)中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T，實行到期實物交割，標(biāo)的為面值100萬元人民幣、票面利率3%的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%，每日最大波動幅度則為前一交易日結(jié)算價的上下2%。

　　85、宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是()。Ⅰ.波及范圍廣Ⅱ.干擾程度深Ⅲ.作用機制復(fù)雜Ⅳ.導(dǎo)致股價波動幅度較大

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復(fù)雜并可能導(dǎo)致股價波動幅度大。

　　86、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有()。Ⅰ.向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容Ⅱ.按規(guī)定收取服務(wù)費用Ⅲ.忠實辦理受托業(yè)務(wù)Ⅳ.不接受全權(quán)委托

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】“按規(guī)定收取服務(wù)費用”是證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一，其他三項為證券經(jīng)紀(jì)商須承擔(dān)的義務(wù)。

　　87、信用違約互換中的參考信用工具包括()。Ⅰ.債券Ⅱ.按揭貸款Ⅲ.按揭支持證券Ⅳ.各國國債

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】信用違約互換(CreditDefaultSwap，簡稱“CDS”)就是一方將購入的具有違約風(fēng)險的債務(wù)或債券中的違約風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給第三方(保險公司)。CDS交易參考的信用工具包括：按揭貸款、按揭支持證券、各國國債及公司債券或者債券組合、債券指數(shù)。

　　88、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員條件，包括下列()。Ⅰ.承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅱ.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗Ⅲ.依法設(shè)立且滿2年Ⅳ.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為受到處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】依法設(shè)立且滿1年。

　　89、金融風(fēng)險對微觀經(jīng)濟的影響包括()。Ⅰ.增大了交易和經(jīng)營管理成本Ⅱ.可能會造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、社會生產(chǎn)力水平下降Ⅲ.可能會降低部門生產(chǎn)率Ⅳ.可能會降低部門資金利用率

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】金融風(fēng)險對微觀經(jīng)濟的影響包括：可能會給微觀經(jīng)濟主體帶來直接或潛在的經(jīng)濟損失;影響著投資者的預(yù)期收益;增大了交易和經(jīng)營管理成本;可能會降低部門生產(chǎn)率和資金利用率。Ⅱ?qū)儆诮鹑陲L(fēng)險對宏觀經(jīng)濟的影響。

　　90、下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險的金融衍生工具的有()。Ⅰ.利率互換Ⅱ.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)Ⅲ.信用互換Ⅳ.保證金互換

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

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