點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》精選試題匯總

　　1、QFII制度允許合格的境外機構投資者通過嚴格監管的專門賬戶投資當地()。

　　A、證券市場

　　B、基金市場

　　C、信托市場

　　D、房地產市場

　　正確答案：A

　　【專家解析】QFII制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，經該國有關部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地證券市常

　　2、()及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

　　A、中國證監會

　　B、國務院

　　C、財政部

　　D、中國證監會與財政部

　　正確答案：A

　　【專家解析】為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，經國務院批準，國務院證券委員會于1997年12月發布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

　　3、下列選項中，不屬于中國證券業協會的自律管理職責的是()。

　　A、組織證券從業人員水平考試

　　B、推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識

　　C、推動行業誠信建設，開展行業誠信評價

　　D、負責證券業從業人員資格考試、執業注冊

　　正確答案：D

　　【專家解析】根據2011年6月24日中國證券業協會

　　4、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為()

　　A、資產管理業

　　B、證券自營業

　　C、財務顧問業

　　D、證券代理業

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為。

　　5、下列選項中，不屬于證券交易所理事會的職責的是()。

　　A、執行會員大會的決議

　　B、選舉和罷免會員理事

　　C、制定、修改證券交易所的業務規則

　　D、審定總經理提出的工作計劃

　　正確答案：B

　　【專家解析】根據《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是：(1)執行會員大會的決議。(2)制定、修改證券交易所的業務規則。(3)審定總經理提出的工作計劃。(4)審定總經理提出的財務預算、決算方案。(5)審定對會員的接納。(6)審定對會員的處分。(7)根據需要決定專門委員會的設置。(8)會員大會授予的其他職責。

　　6、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務被稱為()。

　　A、證券經紀業務

　　B、資產管理業務

　　C、融資融券業務

　　D、投資銀行業務

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券經紀業務又稱“代理買賣證券業務”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務。

　　7、()是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A、證券經紀業務

　　B、證券自營業務

　　C、證券承銷業務

　　D、證券投資咨詢業務

　　正確答案：D

　　【專家解析】根據我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　8、下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉融通業務的權益處理的是()。

　　A、證券金融公司開立轉融通業務的證券資金賬戶

　　B、擔保證券的記錄以及發行人權利的行使

　　C、投資收益的處分

　　D、持券信息披露義務

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券金融公司從事轉融通業務的權益處理包括：(1)擔保證券的記錄以及發行人權利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務。

　　9、下列選項中，不屬于定向資產管理業務特點的是()。

　　A、證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　B、具體投資的方向在資產管理合同中約定

　　C、適用于為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　正確答案：C

　　【專家解析】定向資產管理業務的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務。(2)具體投資的方向在資產管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　10、整個證券市場的核心是()。

　　A、證券發行人

　　B、證券交易所

　　C、中國證監會

　　D、國務院

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　11、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于()。

　　A、證券承銷與保薦業務

　　B、證券經紀業務

　　C、融資融券業務

　　D、證券自營業務

　　正確答案：C

　　【專家解析】融資融券業務是指向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

　　12、下列關于證券公司分公司的敘述中，正確的是()。

　　A、在性質上屬于企業法人

　　B、其法律責任由自身承擔

　　C、設立分公司，應當經中國證監會批準

　　D、證券營業部屬于證券公司分公司

　　正確答案：C

　　【專家解析】分公司不具有企業法人資格，其法律責任由證券公司承擔。故A、B項說法錯誤。根據《證券公司分公司監管規定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《證券公司監督管理條例》設立的除證券營業部以外的分支機構。故D項說法錯誤。

　　13、下列選項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是()。

　　A、信息披露的監管

　　B、公司治理監管

　　C、并購重組的監管

　　D、內幕交易行為的監管

　　正確答案：D

　　【專家解析】對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。而對內幕交易行為的監管屬于對交易市場的監管，不屬于對上市公司的監管。

　　14、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立()的方式。

　　A、信貸

　　B、儲蓄

　　C、股票

　　D、信托

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。保證金中的證券應當記人轉融通擔保證券賬戶，保證金中的資金應當記人轉融通擔保資金賬戶。

　　15、我國2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列說法中，正確的是()。

　　A、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的20%

　　B、投資于未上市企業股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的10%

　　C、投資于不動產的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產的10%

　　D、保險公司對其他企業實現控股的股權投資，累計投資成本可以超過其凈資產

　　正確答案：A

　　【專家解析】根據我國《保險資金運用管理暫行辦法》的規定，保險公司投資于未上市企業股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的5%，故B項錯誤;投資于不動產的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的10%，故C項錯誤;保險公司對其他企業實現控股的股權投資，累計投資成本不得超過其凈資產，故D項錯誤。

　　16、中央銀行在證券市場上以()操作作為政策手段，買賣政府證券。

　　A、套期保值

　　B、投融資

　　C、公開市場

　　D、營利性

　　正確答案：C

　　【專家解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。

　　17、證券市場上最活躍的機構投資者是()。

　　A、商業銀行

　　B、證券經營機構

　　C、保險公司

　　D、基金公司

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券經營機構是證券市場上最活躍的機構投資者，以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。

　　18、下列關于全國性社會保障基金的表述中，錯誤的是()。

　　A、全國性社會保障基金主要投向國債市場

　　B、全國性社會保障基金主要用于支付失業救濟和退休金

　　C、在大多數國家，社保基金只含全國性社會保障基金

　　D、全國性社會保障基金是社會福利網的最后一道防線

　　正確答案：C

　　【專家解析】在大多數國家，社保基金分為兩個層次：(1)國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金。(2)由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的企業年金。

　　19、證券公司直接為投資者開立()。

　　A、清算賬戶

　　B、銀行賬戶

　　C、證券賬戶

　　D、資金結算賬戶

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。證券登記結算公司僅為證券公司開立結算賬戶，結算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。

　　20、采用客戶調查問卷方法時，金融機構通常根據()匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　A、客戶評級和證券評級

　　B、客戶分級和證券分級

　　C、客戶評級和資產評級

　　D、客戶分級和資產分級

　　正確答案：D

　　【專家解析】實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和資產分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

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