點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》精選試題匯總

　　21、下列關于證券公司申請IB業務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是()。

　　A、具有滿足業務需要的技術系統

　　B、申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

　　C、已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　D、配備必要的業務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員

　　正確答案：D

　　【專家解析】D項應表述為：配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

　　22、風險控制指標體系和風險監管制度的核心是()。

　　A、凈資本

　　B、固定資本

　　C、流動資本

　　D、注冊資本

　　正確答案：A

　　【專家解析】2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

　　23、下列關于證券經紀業務的說法中，不正確的是()。

　　A、經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同

　　B、經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

　　C、經紀關系的建立就形成了實質上的委托關系

　　D、經紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系

　　正確答案：C

　　【專家解析】經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。故C項說法錯誤。

　　24、證券公司申請融資融券業務資格，其客戶資產必須安全、完整，客戶交易結算資金實行()。

　　A、集中管理

　　B、第三方存管

　　C、有效控制

　　D、統一存管

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是：客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

　　25、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行()披露。

　　A、基本信息公開

　　B、財務信息公開

　　C、基本信息公示和財務信息公開

　　D、所有內部信息公開

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務信息公開披露。

　　26、既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是()。

　　A、會計師事務所

　　B、證券公司

　　C、資產評估事務所

　　D、投資咨詢公司

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司是證券市場上重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;同時證券公司也是證券市場上重要的機構投資者。

　　27、信息披露制度是《中華人民共和國證券法》()的具體要求和反映。

　　A、公開原則

　　B、公平原則

　　C、公正原則

　　D、依法監管原則

　　正確答案：A

　　【專家解析】信息披露制度也稱公示制度、公開披露制度，是上市公司及其信息披露義務人依照法律規定必須將其自身的財務變化、經營狀況等信息和資料向社會公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華人民共和國證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　28、下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是()。

　　A、對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣

　　B、可以買賣可轉換債券

　　C、可用自有資金買賣政府債券和金融債券

　　D、只可用自有資金投資證券

　　正確答案：C

　　【專家解析】根據《中華人民共和國商業銀行法》規定，銀行業金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規定外，在中華人民共和國境內不得從事信托投資和證券經營業務，不得向非自用不動產投資或者向非銀行金融機構和企業投資。因此，C項說法正確。《中華人民共和國外資銀行管理條例》規定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。銀行業金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。

　　29、證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

　　A、獨立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

　　30、證券公司代理證券發行人發行證券的行為，稱為()。

　　A、籌集資金

　　B、證券承銷

　　C、證券發行

　　D、證券包銷

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。

　　31、《中華人民共和國證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于()。

　　A、操縱市場行為

　　B、欺詐客戶行為

　　C、內幕交易行為

　　D、虛假陳述行為

　　正確答案：A

　　【專家解析】操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市。

　　32、下列關于政府機構的說法中，錯誤的是()。

　　A、參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控

　　B、我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　C、中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控

　　D、可成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

　　正確答案：D

　　【專家解析】出于維護金融穩定的需要，政府可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。故D項錯誤。

　　33、我國證券公司的設立實行()。

　　A、報備制

　　B、審批制

　　C、注冊制

　　D、備案制

　　正確答案：B

　　【專家解析】我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經中國證監會批準，任何單位和個人不得經營證券業務。

　　34、從資本市場的發展歷程來看，()是證券監管機構的首要任務和宗旨。

　　A、保護投資者利益

　　B、證券經營機構的不斷壯大

　　C、保證證券交易價格的穩定

　　D、保證證券發行人能夠籌集到所需資金

　　正確答案：A

　　【專家解析】從資本市場的發展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。

　　35、下列選項中，不屬于國際證監會公布的證券監管目標的是()。

　　A、保護投資者

　　B、保證證券市場的公平、效率和透明

　　C、降低非系統風險

　　D、降低系統性風險

　　正確答案：C

　　【專家解析】國際證監會公布了證券監管的三個目標：(1)保護投資者。(2)保證證券市場的公平、效率和透明。(3)降低系統性風險。故選C。

　　36、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為()，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為()。

　　A、5億元;3億元

　　B、2億元;3億元

　　C、3億元;5億元

　　D、3億元;2億元

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　37、單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：A

　　【專家解析】單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票，單期發行的同一品種短期融資券、中期票據、金融債、企業(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產品或者投資連結保險產品，分別不得超過該企業上述證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業年金基金財產凈值的10%。

　　38、內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過()。

　　A、[2/3]

　　B、[1/3]

　　C、[1/2]

　　D、[1/4]

　　正確答案：B

　　【專家解析】內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應當符合外資參股證券公司的設立條件，收購或者參股內資證券公司的境外股東應當符合設立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過1/3。

　　39、《中華人民共和國證券法》規定，設立證券公司的主要股東應當最近()無重大違法違規記錄且凈資產不低于人民幣2億元。

　　A、5年

　　B、3年

　　C、10年

　　D、2年

　　正確答案：B

　　【專家解析】按照《中華人民共和國證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程。(2)主要股東具有持續營利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊資本。(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。(5)有完善的風險管理與內部控制制度。(6)有合格的經營場所和業務設施。(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　40、申請從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有()人民幣以上的注冊資本。

　　A、300萬元

　　B、500萬元

　　C、100萬元

　　D、200萬元

　　正確答案：C

　　【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會要求的其他條件。

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