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　　1.(　　)被稱為“逐日盯市制度”。

　　A.集中交易制度 B.限倉制度

　　C.結算所實行無負債的每日結算制度 D.保證金制度

　　2.下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是(　　)。

　　A.保證金制度 B.分散交易制度

　　C.限倉制度 D.大戶報告制度

　　3.下列不屬于政府債券的特點的是(　　)。

　　A.信用好 B.市場屬性差

　　C.發行量大 D.競爭力強

　　4.證券公司風險控制指標不符合有關規定.國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的.停業整頓的期限不超過( 　　)。

　　A.1個月 B.2個月

　　C.3個月 D.1年

　　5.下列關于證券發行監管的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.以信息披露的權威性為中心

　　B.完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監管制度

　　C.增強信息披露的準確性和完整性

　　D.加大對證券發行和持續信息披露中違法違規行為的打擊力度

　　6.下列不屬于有價證券的是(　　)。

　　A.商品證券 B.貨幣證券

　　C.資本證券 D.憑證證券

　　7.上市公司發行股票的，其票面總額達到(　　)萬元以上的，該公司應當委托承銷團承銷。

　　A.3000 B.4000

　　C.5000 D.6000

　　8.申請證券評級業務許可的資信評級機構，應具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣(　　)萬元。

　　A.1000 B.2000

　　C.3000 D.5000

　　9.發行長期次級債務補充附屬資本時。全國性商業銀行核心資本充足率不得低于(　　)，其他商業銀行核心資本充足率不得低于(　　)。

　　A.7% 5% B.10% 5%

　　C.7% 3% D.10% 3%

　　10.(　　)是以資產組合方式進行證券投資活動的基金。

　　A.社�；�金 B.企業年金

　　C.證券投資基金 D.社會公益基金

　　11.送股時，將上市公司的(　　)轉入股本賬戶。

　　A.資本 B.留存收益

　　C.收入 D.實收資本

　　12.證券交易內幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.發行人的董事 B.持有公司3%以上股份的股東

　　C.公司的實際控制人 D.保薦人

　　13.如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過(　　)進行信用評級。

　　A.承銷人 B.投資人

　　C.信用增級機構 D.信用評級機構

　　14.在金融產品和服務零售領域中，(　　)是指金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度。

　　A.合法性 B.適當性

　　C.合理性 D.原則性

　　15.可以免納個人所得稅的是(　　)。

　　A.債券利息 B.紅利

　　C.國債 D.股息

　　16.滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(　　)。

　　A.5% B.8%

　　C.10% D.15%

　　17.記名股票的特點不包括(　　)。

　　A.股東權利歸屬于記名股東 B.可以一次或分次繳納出資

　　C.轉讓相對復雜或受限制 D.安全性較差

　　18.我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括(　　)。

　　A.國債 B.公司債

　　C.地方政府債 D.資產證券化證券

　　19.關于證券市場從無到有發展的主要原因，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發展

　　B.證券市場的形成得益于股份制的發展

　　C.證券市場的形成得益于公司制的發展

　　D.證券市場的形成得益于信用制度的發展

　　20.(　　)是1996年7月1日起正式發布的上證30指數的延續，從2002年7月1日起正式發布�；�點為2002年6月28日上證30指數的收盤點數3299.05點。

　　A.上證50指數 B.上證90指數

　　C.上證100指數 D.上證180指數

　　1-10： CBBCA DCBAC

　　11-20： BBDBC CDCCD

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