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　　21.(　　)是指一筆數額較大的證券交易.通常在機構投資者之問進行。

　　A.集中竟價交易 B.大宗交易

　　C.綜合協議交易 D.固定收益平臺交易

　　22.封閉式基金的固定存續期是(　　)。

　　A.5年以上 B.15年以上

　　C.半年以上 D.無固定期限

　　23.(　　)是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。

　　A.信用公司債券 B.保證公司債券

　　C.可轉換公司債券 D.附認股權證的公司債券

　　24.武士債券的面值為(　　)。

　　A.美元 B.日元

　　C.港幣 D.歐元

　　25.中國證券業協會正式成立于(　　)年。

　　A.1990 B.1991

　　C.1992 D.1993

　　26.下列債券中。不屬于根據發行主體的不同分類的是(　　)。

　　A.政府債券 B.附息債券

　　C.金融債券 D.公司債券

　　27.上海證券交易所的運作系統不包括(　　)。

　　A.綜合協議交易平臺 B.集中競價交易系統

　　C.大宗交易系統 D.固定收益證券綜合電子平臺

　　28.關于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道 B.基金的發展有利于證券市場的穩定

　　C.起到了豐富和活躍證券市場的作用 D.縮小了證券市場的交易規模

　　29.截至2012年1月，我國現有基金管理公司(　　)家。管理了916只公募基金產品。

　　A.59 B.69

　　C.79 D.89

　　30.下列不屬于上市公司增發新股的方式為(　　)。

　　A.向公眾公開增發

　　B.向特定機構增發

　　C.向個人增發

　　D.向任意機構增發

　　31.下列關于中央銀行票據的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中央銀行票據本質上屬于特殊的金融債券

　　B.是中央銀行為調節基礎貨幣發行的長期債券

　　C.中央銀行票據直接面向公開市場業務一級交易商

　　D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

　　32.(　　)是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。

　　A.配股 B.增發 C.發行可轉換公司債券 D.定向增發

　　33.(　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　A.零息債券

　　B.附息債券

　　C.雙貨幣債券

　　D.附認股權證債券

　　34.下列符合業務創新的內部控制要求的是(　　)。

　　A.應制定統一完善的經紀業務標準化服務規程、操作規范和相關管理制度

　　B.證券公司應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險

　　C.應對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法

　　D.證券公司應重點防范分支機構越權經營、預算失控以及道德風險

　　35.(　)是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A.證券公司債券

　　B.證券公司次級債務

　　C.保險公司次級債務

　　D.財務公司債券

　　36.中國證券業協會對當事人執業證書申請的審查期限為(　)日。

　　A.10 B.20

　　C.30 D.40

　　37.1988年以前，我國國債采用(　)方式發行。

　　A.通過商業銀行銷售 B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C.行政分配 D.承購包銷

　　38.(　　)有時統稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券 B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券 D.中央政府債券和地方政府債券

　　39.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于(　　)，發行人可以延期支付利息。

　　A.4% B.5%

　　C.8% D.10%

　　40.可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發債主體不同 B.股權稀釋效應不同

　　C.交割方式不同 D.發行方式不同

　　21-30： BACBB BADBD

　　31-40： BDCCA CCDAD

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