點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》精選試題匯總

　　組合型選擇題

　　51.我國證券公司的業務范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.證券經紀 Ⅱ.證券承銷與保薦 Ⅲ.證券投資咨詢 Ⅳ.證券自營

　　A.Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　52.中國證券業協會的誠信信息來源有(　)。

　　Ⅰ.中國證監會及其派出機構傳送的文件

　　Ⅱ.中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道

　　Ⅲ.有關媒體，經證實后予以記錄

　　Ⅳ.投訴，經核實后予以記錄

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　53.我國國內金融債券的發行始于1985年，當時由(　　)嘗試發行金融債券。

　　Ⅰ.中國人民銀行 Ⅱ.中國工商銀行 Ⅲ.中國銀行 Ⅳ.中國農業銀行

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　54.由上海證券交易所編制并發布的上證指數系列包括(　　)。

　　Ⅰ.上證180指數 Ⅱ.上證綜合指數 Ⅲ.8股指數 Ⅳ.債券指數

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ　Ⅳ

　　55.金融期貨的基本功能有(　　)。

　　Ⅰ.套期保值功能 Ⅱ.價格發現功能 Ⅲ.投機功能 Ⅳ.套利功能

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　56.下列屬于金融期貨的交易制度的有(　　)。

　　Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.標準化的期貨合約和對沖機制

　　Ⅲ.結算所和無負債結算制度 Ⅳ.大戶報告制度

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　57.創業板上市公司在下列(　　)事項發生后應及時進行信息披露。

　　Ⅰ.董事會、監事會及股東大會作出決議

　　Ⅱ.簽署意向書

　　Ⅲ.簽署協議

　　Ⅳ.公司知悉或者理應知悉重大事件發生時

　　A.Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　58.有價證券的持有人可憑該證券取得(　　)。

　　Ⅰ.商品 Ⅱ.貨幣 Ⅲ.利息 Ⅳ.股息

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　59.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括(　　)。

　　Ⅰ.金融遠期合約 Ⅱ.金融期貨 Ⅲ.金融互換 Ⅳ.金融期權

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　60.可轉換債券的要素有(　　)。

　　Ⅰ.有效期限 Ⅱ.轉換比例 Ⅲ.贖回條款 Ⅳ.票面利率

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　61.證券發行上市保薦制度包括(　　)內容。

　　Ⅰ.發行人申請首次公開發行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　　Ⅱ.保薦機構對公司在督導期間的不規范行為承擔責任

　　Ⅲ.保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任

　　Ⅳ.保薦機構要建立完備的內部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　62.發行無記名股票的，公司應當記載(　　)。

　　Ⅰ.股票數量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發行日期

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　63.可以通過綜合協議交易平臺進行的交易有(　　)。

　　Ⅰ.權益類證券大宗交易 Ⅱ.債券大宗交易

　　Ⅲ.專項資產管理計劃收益權份額協議交易 Ⅳ.公司債券交易

　　A. Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　64.基金份額持有人大會可行使的職權有(　　)。

　　Ⅰ.提前終止基金合同

　　Ⅱ.轉換基金運作方式

　　Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　Ⅳ.更換基金托管人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　65.申請證券上市交易應當滿足的條件有(　　)。

　　Ⅰ.聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構

　　Ⅱ.向證券交易所提出申請

　　Ⅲ.由證券交易所依法審核同意

　　Ⅳ.雙方簽訂上市協議

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　66.證券交易所的監管職能包括(　　)。

　　Ⅰ.對證券交易活動進行管理

　　Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　Ⅲ.對全國證券、期貨業進行集中統一監管

　　Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　67.中國證監會對證券公司實施分類監管的目的有(　　)。

　　Ⅰ.有效實施證券公司常規監管Ⅱ.合理配置監管資源

　　Ⅲ.提高監管效率Ⅳ.促進證券公司持續規范發展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ.

　　68.按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為(　　)。

　　Ⅰ.股權聯結型產品Ⅱ.收益保證型產品

　　Ⅲ.基于期權的結構化產品Ⅳ.匯率聯結型產品

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　69.政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送(　　)文件。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.金融債券發行申請報告

　　Ⅲ.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告

　　Ⅳ.金融債券發行辦法

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　70.下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預防監控制度的核心

　　Ⅱ.調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構經審核后可以接受調查

　　Ⅲ.金融機構臨時凍結資金不得超過48小時

　　Ⅳ.國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　51-60： DDCDB DDDDD

　　61-70： DBDCC ADBCC

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