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　　71.以下關(guān)于有價(jià)證券的分類(lèi)，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券

　　Ⅱ.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　　Ⅲ.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　　Ⅳ.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　72.證券交易所的職能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督

　　Ⅲ.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管 Ⅳ.管理和公布市場(chǎng)信息

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　73.有下列(　　)情形的，公司可以收購(gòu)本公司股份。

　　Ⅰ.增加公司注冊(cè)資本 Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工 Ⅳ.股東要求公司收購(gòu)其股份

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　74.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策 Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求

　　Ⅲ.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定 Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　A.ⅠⅣ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　75.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向 Ⅲ.市場(chǎng)利率變化 Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅠV

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　76.公開(kāi)募集基金的基金管理人不得有的行為有(　　)。

　　Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　77.《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　Ⅰ.5000萬(wàn)元 Ⅱ.2億元 Ⅲ.1億元 Ⅳ.5億元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　78.股價(jià)平均數(shù)可以分為(　　)。

　　Ⅰ.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) Ⅱ.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　Ⅲ.加權(quán)股價(jià)平均數(shù) Ⅳ.修正股價(jià)平均數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　79.證券市場(chǎng)的自律性組織包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所 Ⅱ.證券公司 Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì) Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　80.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府機(jī)構(gòu) Ⅱ.金融機(jī)構(gòu) Ⅲ.企業(yè)和事業(yè)法人 Ⅳ.社保基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　81.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括(　　)。

　　1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　82.記賬式國(guó)債的發(fā)行分為(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所市場(chǎng)發(fā)行

　　Ⅱ.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　　Ⅲ.同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行

　　Ⅳ.銀行同業(yè)拆借市場(chǎng)發(fā)行

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　83.我國(guó)的證券自律性組織包括(　　)。

　　Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　84.影響債券利率的因素主要有(　　)。

　　Ⅰ.借貸資金市場(chǎng)利率水平 Ⅱ.籌資者的資信

　　Ⅲ.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.債券期限長(zhǎng)短

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　85.下列關(guān)于股票特征的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一種物權(quán)證券

　　Ⅱ.股票本身雖然沒(méi)有價(jià)值，但是代表著一定的價(jià)值

　　Ⅲ.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分開(kāi)

　　Ⅳ.股票證明了股東的權(quán)利

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅣ

　　86.在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是(　　)。

　　Ⅰ.安全性 Ⅱ.盈利性 Ⅲ.合規(guī)性 Ⅳ.流動(dòng)性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　87.下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

　　Ⅱ.證券發(fā)行的種類(lèi)、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行

　　Ⅲ.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　　Ⅳ.交易市場(chǎng)的價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　88.證券交易所的主要職能包括(　　)。

　　Ⅰ.為組織公平的集中交易提供保障

　　Ⅱ.提供場(chǎng)所和設(shè)施

　　Ⅲ.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　　Ⅳ.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　89.記賬式國(guó)債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題.可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫(xiě)(　)的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　　Ⅰ.應(yīng)急投標(biāo)書(shū) Ⅱ.應(yīng)急招標(biāo)書(shū) Ⅲ.應(yīng)急申請(qǐng)書(shū) Ⅳ.應(yīng)急意見(jiàn)書(shū)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　90.證券投資人可分為(　)。

　　Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者 Ⅱ.政府投資者 Ⅲ.個(gè)人投資者 Ⅳ.國(guó)家投資者

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　71-80： CDDDB DBCAD

　　81-90： DDBBD ADDBB

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