點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》精選試題匯總

　　1.下列選項中，屬于記賬式國債的承銷程序的有(　　)。

　　Ⅰ.招標發行Ⅱ.遠程投標

　　Ⅲ.債券托管Ⅳ.分銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.證券中介機構包括(　　)。

　　Ⅰ.證券經營機構Ⅱ.證券服務機構

　　Ⅲ.證券監管機構Ⅳ.證券立法機構

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.以下屬于信托的基本特征的有(　　)。

　　Ⅰ.所有權與利益權相分離Ⅱ.信托財產的獨立性

　　Ⅲ.信托無限責任Ⅳ.信托管理的連續性

　　V.信托的不穩定性

　　A.ⅠⅡV

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　4.我國《證券投資基金法》規定，基金份額持有人享有(　　)等權利。

　　Ⅰ.依照規定要求召開基金份額持有人大會

　　Ⅱ.分享基金財產收益

　　Ⅲ.依法轉讓或申請贖回其持有的基金份額

　　Ⅳ.參與分配清算后的剩余基金財產

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.根據《中國人民銀行法》，中國人民銀行的主要職責有(　　)。

　　Ⅰ.承擔最后貸款人的職責

　　Ⅱ.依法制定和執行貨幣政策

　　Ⅲ.負責制定和實施人民幣匯率政策

　　Ⅳ.對銀行業金融機構實行并表監督管理

　　V.發行人民幣.管理人民幣流通

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　6.存款準備金政策是中央銀行實施貨幣政策的重要工具，其主要內容包括(　　)。

　　Ⅰ.規定存款準備金計提的基礎Ⅱ.規定法定存款準備金率

　　Ⅲ.規定存款準備金的構成Ⅳ.規定存款準備金的上限

　　V.規定存款準備金提取的時間

　　A.ⅠⅡV

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢV

　　7.下列屬性中.屬于貨幣政策中介目標選擇標準的有(　　)。

　　Ⅰ.間接性Ⅱ.可控性

　　Ⅲ.可測性Ⅳ.相關性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　8.關于股權分置改革，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.2005年起.由中國證監會牽頭.多部門協同.遵循“統一組織、分散決策”的工作原則與“試點先行、協調推進、分步解決”的操作思路。啟動了針對股權分置問題的改革

　　Ⅱ.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益

　　Ⅲ.公司股權分置改革的動議.原則上應當由全體流通股股東一致提出

　　Ⅳ.改革方案須經參加表決的股東所持表決權的1/2以上通過。保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.當大多數投資者對股市持觀望態度時.市場交易量就會減少

　　Ⅱ.當大多數投資者對股市持觀望態度時.市場交易量就會增加

　　Ⅲ.當大多數投資者對股市持觀望態度時.股價往往呈現盤整格局

　　Ⅳ.當大多數投資者對股市持觀望態度時.股價往往呈現上漲趨勢

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　10.中小板綜合指數的編制(　　)。

　　Ⅰ.以股票發行量為權重

　　Ⅱ.以最新自由流通股本數為權重

　　Ⅲ.以2005年6月7日為基日

　　Ⅳ.以在深圳證券交易所中小企業板上市的全部股票為樣本

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　11.貨幣政策的基本特征包括(　　)。

　　Ⅰ.貨幣政策是宏觀經濟政策

　　Ⅱ.貨幣政策是調節社會總需求的政策

　　Ⅲ.貨幣政策是直接調控政策

　　Ⅳ.貨幣政策主要是間接調控政策

　　V.貨幣政策是長期連續的經濟政策

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅣV

　　D.ⅠⅡⅢV

　　12.下列說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券包銷是指證券承銷商將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　Ⅱ.全額包銷是指由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式

　　Ⅲ.上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應當采用包銷方式發行

　　Ⅳ.根據《證券法》，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.導致金融危機的金融因素有(　　)。

　　Ⅰ.金融結構失衡Ⅱ.金融機構經營管理不當

　　Ⅲ.金融市場的過度投機Ⅳ.金融監管缺失或不到位

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.債券的發行價格可分為(　　)。

　　Ⅰ.平價發行Ⅱ.溢價發行

　　Ⅲ.折價發行Ⅳ.定向發行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.金融期貨的交易方式特征包括(　　)。

　　Ⅰ.逐日盯市制度

　　Ⅱ.交易者擁有對應的基礎金融工具

　　Ⅲ.交易者借入對應的基礎金融工具

　　Ⅳ.保證金制度

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.以下屬于證監會監管職責的有(　　)。

　　Ⅰ.批準企業債券的上市Ⅱ.依法監管保險公司的償付能力和市場行為

　　Ⅲ.管理信貸征信業Ⅳ.統一管理證券期貨交易市場

　　V.對銀行業金融機構實行并表監督管理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡV

　　D.ⅠⅢⅣV

　　17.金融市場的功能有(　　)。

　　Ⅰ.資金融通集聚功能Ⅱ.財富投資和避險功能

　　Ⅲ.優化資源配置功能Ⅳ.調節經濟功能

　　V.反映經濟運行功能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　18.我國的商業銀行債券包括(　　)。

　　Ⅰ.商業銀行次級債券

　　Ⅱ.商業銀行發行的信用債券

　　Ⅲ.政策性銀行金融債券

　　Ⅳ.商業銀行混合資本債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　19.貨幣市場的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.資金融通期限短Ⅱ.高流動性

　　Ⅲ.高收益Ⅳ.低風險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.下列關于直接融資和間接融資的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.間接融資中，主動權很多時候受資金供應者支配

　　Ⅱ.間接融資安全性較高

　　Ⅲ.直接融資可以降低社會的融資成本

　　Ⅳ.間接融資的突出特點是比較靈活，分散的小額資金通過中介機構可以集中

　　V.與間接融資相比，直接融資投融資雙方有較多的選擇自由

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅣV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　1.【答案】D。

　　2.【答案】A。解析：證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類。

　　3.【答案】C。解析：信托的基本特征：(1)所有權與利益權相分離。(2)信托財產的獨立性。(3)信托有限責任。(4)信托管理的連續性。信托管理的連續性安排，使信托成為一種具有長期性和穩定性的財產轉移與財產管理制度.

　　4.【答案】D。

　　5.【答案】C。解析：Ⅳ項屬于銀監會的職責。

　　6.【答案】D。解析：存款準備金政策不規定存款準備金的上限，超過部分構成超額存款準備金。

　　7.【答案】D。解析：貨幣政策中介目標選擇標準是：可測性、可控性、相關性。

　　8.【答案】A。解析：Ⅲ項，公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項，改革方案須經參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　9.【答案】A。

　　10.【答案】C。解析：中小板綜合指數以在深圳證券交易所中小企業板上市的全部股票為樣本，以最新自由流通股本數為權重.進行加權逐日連鎖計算。中小板綜合指數以2005年6月7日為基日，基日指數為1000點，2005年12月1日開始發布。

　　11.【答案】C。

　　12.【答案】C。解析：Ⅲ項，根據我國《證券發行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發行管理辦法》的規定，上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應當采用代銷方式發行。

　　13.【答案】D。

　　14.【答案】C。解析：債券的發行價格可分為平價發行、溢價發行和折價發行。

　　15.【答案】A。解析：期貨交易實行保證金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。

　　16.【答案】B。解析：Ⅱ項屬于保監會的職責;Ⅲ項屬于人民銀行的職責;V項屬于銀監會的職責。

　　17.【答案】D。

　　18.【答案】D。解析：我國的商業銀行債券主要包括：(1)商業銀行金融債券;(2)商業銀行次級債券;(3)混合資本債券，并以銀行間市場發行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。

　　19.【答案】B。解析：貨幣市場的特征包括：低風險、低收益;期限短、流動性高;交易量大。

　　20.【答案】B。解析：間接融資的主動權掌握在金融中介手中。資金貸給誰不貸給誰，由金融機構決定：Ⅰ項錯誤。間接融資降低社會的融資成本;Ⅲ項錯誤。

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