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　　選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　41.《上海證券交易所股票上市規則》規定，公司上市之13起一年后，(　　)控股股東可以轉讓其持有的首次公開發行股票前已發行的限售股份。

　　I.轉讓雙方存在控制關系，或者均受同一實際控制人控制

　　Ⅱ.經控股股東申請

　　Ⅲ.經證券交易所同意

　　Ⅳ.經上市公司住所地址監員同意

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：根據《上海證券交易所股票上市規則》的規定，轉讓雙方存在控制關系，或者均受同一實際控制人控制的，自發行人股票上市之日起1年后，經控股股東和實際控制人申請并經上海證券交易所同意，可轉讓其持有的首次公開發行股票前已發行的限售股份。

　　42.股價指數的編制方法有(　　)。

　　I.簡單算術股價指數 Ⅱ.加權股價指數

　　Ⅲ.修正股價指數 Ⅳ.平均股價指數

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.III、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ

　　答案：D

　　解析：股票價格指數是將計算期的股票價格或市值與某一基期的股票價格或市值相比較的相對變化值，用以反映市場股票價格的相對水平。股價指數的編制方法包括簡單算術股價指數和加權股價指數兩類。

　　43.香港恒生流通綜合指數系列包括(　　)。

　　I.恒生流通綜合指數

　　Ⅱ.恒生香港流通指數

　　Ⅲ.恒生中國內地流通指數

　　Ⅳ.恒生香港綜合指數

　　A.I、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、III D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：恒生流通綜合指數系列由恒生流通綜合指數、恒生香港流通指數和恒生中國內地流通指數組成，于2002年9月23日推出，以恒生綜合指數系列為編制基礎，與恒生綜合指數相同，有200只成分股，并對成分股流通量作出調整。

　　44.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制(　　)等證券指數，以反映證券交易總體價格或者某類證券價格的變化和走勢。

　　I.綜合指數 Ⅱ.分類指數

　　Ⅲ.成份指數 Ⅳ.中小企業板指數

　　A.I、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數和成分指數等證券指數，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發布。

　　45.連續競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理：(　　)。

　　I.不能成交者等待機會成交

　　Ⅱ.部分成交者則讓剩余部分自動撤銷

　　Ⅲ.部分成交者則讓剩余部分繼續等待

　　Ⅳ.能成交者予以成交

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。連續競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理：能成交者予以成交;不能成交者等待機會成交;部分成交者則讓剩余部分繼續等待。

　　46.在下列四個關于“時間優先”競價原則的表述中，正確的是(　　)。

　　I.無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序

　　Ⅱ.同價位、同方向申報，按申報時序決定優先順序

　　Ⅲ.申報時序的先后順序按證券交易電腦主機接收申報的時間決定

　　Ⅳ.無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定優先順序

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析："時間優先”的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。

　　47.證券經紀商在收到客戶委托后，應對(　　)進行調查，經審查符合要求后，才能接受委托。

　　I.委托內容

　　Ⅱ.委托人身份

　　Ⅲ.委托買入的實際資金余額

　　Ⅳ.委托賣出的實際證券數量

　　A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：在委托受理階段，證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買人的實際資金余額進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托。

　　48.關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規定，以下表述正確的是(　　)。

　　I.上海證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15—9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

　　Ⅱ.深圳證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00

　　Ⅲ.每個交易日9：20～9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報

　　Ⅳ.上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調整接受申報時間

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：關于申報時間，上海證券交易所規定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日

　　9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～

　　15：00;每個交易日9：20～9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。深圳證券交易所則規定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00。另外，上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調整接受申報時間。

　　49.按照我國現行規定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券不須繳納證券交易印花稅的有(　　)。

　　I.企業債現貨 Ⅱ.國債逆回購

　　Ⅲ.國債現貨 Ⅳ.可轉換債券

　　A.I、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：我國稅收制度規定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅。基金和債券不征收印花稅。

　　50.下列關于委托價格的說法，正確的有(　　)。

　　I.市價委托只有在委托執行后才知道實際的執行價格

　　Ⅱ.限價委托可以以投資者預期的價格或更有利的價格成交，有利于投資者實現預期投資計劃

　　Ⅲ.限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交

　　Ⅳ.市價委托沒有價格上的限制，證券經紀商執行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：I、Ⅳ兩項，市價委托的優點是沒有價格上的限制，證券經紀商執行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。市價委托的缺點是只有在委托執行后才知道實際的執行價格。Ⅱ、Ⅲ兩項，限價委托方式的優點是證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現預期投資計劃。但是，采用限價委托時，由于限價與市價之間可能有一定的距離，因此，限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交。

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