點擊查看：2020年證券從業《金融市場基礎知識》練習題匯總

　　1、以下( )不屬于證券公司信息報送與披露方面的監管要求。

　　A.信息報送制度

　　B.年報審計監管

　　C.季報審計監管

　　D.信息公開披露制度

　　參考答案：C

　　參考解析：對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：一是信息報送制度;二是信息公開披露制;三是年報審計監管。

　　2、直接影響公司原股東利益，需要經過股東大會特別批準的增資方式是( )。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.發行可轉換公司債券

　　D.非公開發行股票

　　參考答案：D

　　參考解析：考非公開發行股票，也稱為定向增發，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。這種增資方式會直接影響公司原股東利益，需要經過股東大會特別批準。

　　3、一般情況下，關于發債機構申請發行國際開發機構人民幣債券的條件，下面說法正確的是()。

　　①發債機構已為中國境內項目或企業提供的貸款和股本資金在10億美元以上

　�、诎l債機構已為中國境內項目或企業提供的貸款和股本資金在5億美元以上

　�、郯l債機構經兩家(含兩家)評級公司評級，其中至少應有一家評級公司在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力

　�、苋嗣駧艂�券信用級別為AA級(或相當于AA級)

　　A.②④

　　B.①③④

　　C.②③

　　D.②③④

　　參考答案：B

　　參考解析：國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券應具備以下條件：第一，財務穩健，資信良好，經兩家以上(含兩家)評級公司評級，其中至少應有一家評級公司在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力，人民幣債券信用級別為AA級(或相當于AA級)以上;第二，已為中國境內項目或企業提供的貸款和股本資金在10億美元以上，經國務院批準予以豁免的除外;第三，所募集資金用于向中國境內的建設項目提供中長期固定資產貸款或提供股本資金，投資項目符合中國國家產業政策、利用外資政策和固定資產投資管理規定。

　　4、按照基金的投資標的劃分，可將證券投資基金分為( )等。

　�、俟善被�金

　　②債券基金

　�、刍旌闲突�金

　�、茇泿攀袌龌�金

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　參考答案：D

　　參考解析：按基金的投資標的劃分，可分為股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金等。股票基金是指以股票為主要投資對象的證券投資基金。債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產配置比例不同，風險收益差異較大。貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業票據等貨幣市場工具。

　　5、根據《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，商業銀行發行金融債券應具備的條件有()。

　�、僮罱�五年連續盈利

　　②具有良好的公司治理機制

　　③最近三年沒有重大違法、違規行為

　�、芎诵馁Y本充足率不低于3%

　　A.①③

　　B.①②

　　C.①④

　　D.②③

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《全國銀行問債券市場金融債券發行管理辦法》，商業銀行發行金融債券應具備的條件有：具有良好的公司治理機制;核心資本充足率不低于4%;最近三年連續盈利;貸款損失準備計提充足;風險監管指標符合監管機構的有關規定;最近三年沒有重大違法、違規行為;中國人民銀行要求的其他條件。

　　6、我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為( )。

　�、俅�理委托人從事證券投資

　�、谂c委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　③買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(5)法律、行政法規禁止的其他行為。

　　7、下列關于歐洲債券的說法中有誤的是()。

　　A.指在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　B.由于這種發行方式最早出現在歐洲，故被稱為歐洲債券

　　C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發行

　　D.大多數歐洲債券是以美元為面值發行的

　　參考答案：C

　　參考解析：歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于以這種方式發行的債券最早出現在歐洲，故被稱為歐洲債券。歐洲債券可以在歐洲以外的國家發行，同時其發行面值也可以以歐元之外的其他貨幣來表示。事實上，大多數歐洲債券仍然是以美元為面值發行的。目前，歐洲債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。

　　8、關于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是( )。

　　A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現貨價格受相同經濟因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同

　　B.若同時在現貨市場和期貨市場建立數量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔風險損失

　　C.空頭套期保值是指持有現貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心將來現貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經濟損失，于是買入期貨合約

　　D.期貨交易的對象是標準化產品

　　參考答案：C

　　參考解析：多頭套期保值是指持有現貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心將來現貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經濟損失，于是買入期貨合約(建立期貨多頭)�？疹^期貨保值是指持有現貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭)。

　　9、下列( )屬于我國《公司法》規定的普通股股東所享有的基本權利。

　�、俟�司重大決策參與權

　�、诠�司資產收益權和剩余資產分配權

　�、壑�情權

　　④處置權

　　⑤優先認購權

　　A.③④

　　B.①②

　　C.③⑤

　　D.①④

　　參考答案：B

　　參考解析：公司重大決策參與權、公司資產收益權和剩余資產分配權是《公司法》規定的普通股股東的基本權利。。

　　10、按照《公司法》規定，下列說法正確的是( )。

　　A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為10%以上

　　B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為20%以上

　　C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為30%以上

　　D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為10%以上

　　參考答案：A

　　參考解析：我國《證券法》規定，公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，向社會公開發行股份的比例為百分之十以上。

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