點擊查看：2020年證券從業《金融市場基礎知識》練習題匯總

　　1、傳統的證券發行是以()為基礎，而資產證券化是以()為基礎發行證券。

　　A.企業;特定的資產池

　　B.特定的資產池;企業

　　C.公司;特定的資產池

　　D.特定的資產池;公司

　　參考答案：A

　　參考解析：資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種融資形式。傳統的證券發行是以企業為基礎，而資產證券化是以特定的資產池為基礎發行證券。

　　2、下列關于中國證券監督管理委員會的職責說法正確的是( )。

　　①研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃

　　②監管證券投資基金活動

　　③監管上市國債和企業間債券的交易活動

　　④監管境外企業直接或間接到境內發行股票、上市

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券監督管理委員會的職責，④表述不準確，應為監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。

　　3、下列關于可轉換公司債券的說法中，有誤的是()。

　　A.可轉換公司債券轉換后相當于增發了股票

　　B.可轉換公司債券一般不用經股東大會或董事會的決議就可發行

　　C.可轉換公司債券具有雙重選擇權

　　D.可轉換公司債券在發行條款中應規定轉換期限和轉換價格

　　參考答案：B

　　參考解析：可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的決議通過，才能發行。

　　4、多層次資本市場的意義包括( )。

　　①有利于調動民間資本的積極性，轉儲蓄為投資

　　②有利于創新宏觀調控機制，提高間接融資比重，防范和化解經濟風險

　　③有利于促進科技創新，促進新興產業發展和經濟轉型

　　④有利于促進產業整合，緩解產能過剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　參考答案：D

　　參考解析：多層次資本市場的意義包括：有利于調動民間資本的積極性，轉儲蓄為投資;有利于創新宏觀調控機制，提高直接融資比重，防范和化解經濟風險;有利于促進科技創新，促進新興產業發展和經濟轉型;有利于促進產業整合，緩解產能過剩;有利于滿足日益增長的社會財富管理需求，改善民生，促進社會和諧;有利于提高我國經濟金融的國際競爭力。②提高間接融資比重表述不正確。

　　5、下列情形符合《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定不得從事證券法律業務的是( )。

　　A.甲律師事務所有20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務

　　B.乙律師事務所還沒有辦理有效的執業責任保險

　　C.丙律師最近三年從事過證券法律業務

　　D.丁教授最近三年連續從事證券法律領域的研究工作

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務：內部管理規范，風險控制制度健全，執業水平高，社會信譽良好;有20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務;已經辦理有效的執業責任保險;最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰。

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