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　　1、目前我國證券交易所采用的競價(jià)方式是( )。

　　A.定時(shí)競價(jià)和集合競價(jià)

　　B.分散競價(jià)和連續(xù)競價(jià)

　　C.集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)

　　D.定時(shí)競價(jià)和連續(xù)競價(jià)

　　參考答案：C

　　參考解析：目前我國證券交易所采用的競價(jià)方式是集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)。

　　2、下列關(guān)于利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的說法中有誤的是()。

　　A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價(jià)格也相同

　　B.信用利差反映了不同違約風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　C.經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，低等級(jí)債券與無風(fēng)險(xiǎn)債券之間的收益率通常比較小

　　D.衰退期或蕭條期，信用利差會(huì)急劇擴(kuò)大，導(dǎo)致低等級(jí)債券價(jià)格暴跌

　　參考答案：A

　　參考解析：不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價(jià)格會(huì)不相同，從而計(jì)算出的債券收益率也不一樣。反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)。實(shí)踐中，通常采用信用評級(jí)來確定不同債券的違約風(fēng)險(xiǎn)大小，不同信用等級(jí)債券之間的收益率差(Yield Spread)則反映了不同違約風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，因此也被稱為信用利差。由于國債經(jīng)常被視為無違約風(fēng)險(xiǎn)債券(簡稱無風(fēng)險(xiǎn)債券)，我們只要知道不同期限國債的收益率，再加上適度的收益率差，就可以得出公司債券等風(fēng)險(xiǎn)債券的收益率，并進(jìn)而作為貼現(xiàn)率為風(fēng)險(xiǎn)債券進(jìn)行估值。在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，低等級(jí)債券與無風(fēng)險(xiǎn)債券之間的收益率差通常比較小;而一旦進(jìn)入經(jīng)濟(jì)衰退期或者蕭條期，信用利差就會(huì)急劇擴(kuò)大，導(dǎo)致低等級(jí)債券價(jià)格暴跌。

　　3、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為()和()。

　　A.附息金融債券;貼現(xiàn)金融債券

　　B.普通金融債券;累進(jìn)利息金融債券

　　C.信用債券;擔(dān)保債券

　　D.附有選擇權(quán)的債券;不附有選擇權(quán)的債券

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為附息金融債券和貼現(xiàn)金融債券;根據(jù)發(fā)行條件的不同，金融債券可分為普通金融債券和累進(jìn)利息金融債券。

　　4、下面關(guān)于憑證式國債的有關(guān)說法正確的是()。

　　1）、各經(jīng)辦單位對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，仍可在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售

　　2）、各經(jīng)辦單位對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，不可繼續(xù)發(fā)售

　　3）、憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式

　　4）、承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額

　　A.1、4

　　B.1、3

　　C.2、3

　　D.1、3、4

　　參考答案：D

　　參考解析：各經(jīng)辦單位對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，仍可在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售，繼續(xù)發(fā)售的憑證式國債仍按面值售出;憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式，因此，在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購買日期、期限、發(fā)行利率等內(nèi)容;承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)財(cái)政部及中國人民銀行。

　　5、創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。

　　①承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的推出窗口作用

　　②優(yōu)化資源配置

　　③促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

　　④投機(jī)活動(dòng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　參考答案：A

　　參考解析：創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的推出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用。。

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