點擊查看：2020年證券從業《金融市場基礎知識》練習題匯總

　　1、以下不符合公正原則要求的是( )。

　　A.證券立法機構應當制定體現公平精神的法律、法規和政策

　　B.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應當公平進行

　　C.市場參與者在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權利

　　D.證券監督機構應當根據法律授予的權限履行監管職責，以法律為依據，對一切證券市場參與者給予公正的待遇

　　參考答案：C

　　參考解析：根據公正原則，證券立法機構應當制定體現公平精神的法律、法規和政策;證券監督機構應當根據法律授予的權限履行監管職責，以法律為依據，對一切證券市場參與者給予公正的待遇;對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應當公平進行。

　　2、下列關于各個參與主體在資產證券化中的主要職能說法有誤的是()。

　　A.發起人選擇擬證券化資產，并進行打包，然后轉移給SPV，從SPV處獲得評價

　　B.信用增級機構對SPV發行的證券提供額外信用支持

　　C.信用評級機構對SPV發行的證券進行信用評級

　　D.服務機構為證券的發行進行促銷，以幫助證券成功發行

　　參考答案：D

　　參考解析：承銷商為證券的發行進行促銷，以幫助證券成功發行。服務機構對資產項目及其所產生的現金流進行監理和保管。

　　3、關于定向資產管理業務的特點，下列說法錯誤的是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務理服務

　　B.具體投資的方向在資產管理合同中約定

　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　D.必須在證券公司自營管理的賬戶中封閉運行

　　參考答案：D

　　參考解析：定向資產管理業務的特點：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　4、下列關于可贖回債券的約定贖回價格的說法中有誤的是()。

　　A.約定贖回價格可以是發行價格

　　B.約定贖回價格不能是債券面值

　　C.約定贖回價格可以是某一指定價格

　　D.約定贖回價格可以是與不同贖回時間對應的一組贖回價格

　　參考答案：B

　　參考解析：考查贖回收益率中的贖回價格。約定贖回價格可以是債券面值。

　　5、下面有關影響國債銷售價格因素的說法中正確的是()。

　　A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間

　　B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債

　　C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續費收入

　　D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發行人的結算價格

　　參考答案：B

　　參考解析：從市場利率方面來說，市場利率趨于下降，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間;市場利率趨于上升，就限制了承銷商確定銷售價格的空間，A錯誤。在國債承銷中，承銷商可獲得其承銷金額一定比例的手續費收入，C錯誤。另外，國債銷售價格一般不低于承銷商與發行人的結算價格，反之，就有可能發生虧損，D錯誤。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試技巧

了解2020證從報考資訊

下載證券考試考點講義

了解2020證券考試技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2020年證券從業考試報考指南 ※ 經驗技巧 ※ 模擬題

　　2020證券從業資格報名時間 ※ 報名流程 ※ 報名入口

　　證券從業考試時間 ※ 科目 ※ 大綱 ※費用 ※報名條件

　　2020證券從業資格成績查詢時間及入口 ※合格分數線

　　歷年證券從業資格考試真題及答案|解析|估分|下載匯總