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　　1、下列對證券市場融資描述錯誤的是( )。

　　A.證券市場融資是一種直接融資

　　B.投資者與發行人的股權或債券關系凝結在最初的投資者和發行人之間

　　C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發行、交易、清算等事宜

　　D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場融資是一種強市場性的融資活動。投資者與發行人的股權和債券關系并不是凝結在最初的投資者和發行人之間的，而是可以隨時轉移的，投資者通過在市場上出售股票或債券，就可以將原來持有的股權或債權轉讓給他人。

　　2、財政部代理發行地方政府債券，在招標結束后一定時間內，各中標承銷團成員應通過招標系統填制債權托管申請書，在中央國債登記結算有限責任公司，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統默認全部在()托管。

　　A.中央國債登記結算有限責任公司

　　B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

　　C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　參考答案：A

　　參考解析：考查財政部代理發行地方政府債券，中標承銷團的中標機構。

　　3、關于公司債，下面說法正確的是()。

　　1、公司債券公開發行區分為面向公眾投資者的公開發行和面向投資者的公開發行

　　2、非公開發行公司債，每次發行不得超過200人

　　3、非公開發行公司債券，募集資金用于核準的用途的用途

　　4、非公開發行公司債券，募集資金用于約定的用途

　　A.1、4

　　B.1、3

　　C.2、3

　　D.1、2、4

　　參考答案：D

　　參考解析：公開發行公司債券，募集資金應當用于核準的用途;非公開發行公司債券，募集資金應當用于約定的用途。注意公開發行對應的是核準，非公開發行對應的是約定

　　4、下列對于基金管理公司合格境內機構投資者資格的認定不符合中國證監會規定的是( )。

　　A.凈資產不少于2億元人民幣

　　B.經營證券投資資金管理業務達2年以上

　　C.在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產

　　D.凈資本不得低于8億元人民幣

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證監會對基金管理公司合格境內機構投資者的凈資本未作出規定。

　　5、私募基金子公司根據稅收、政策、監管、合作方需求等需要下設基金管理機構等特殊目的機構的，應當持有該機構( )以上的股權或出資，且擁有管理控制權。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.35%

　　D.25%

　　參考答案：C

　　參考解析：私募基金子公司根據稅收、政策、監管、合作方需求等需要下設基金管理機構等特殊目的機構的，應當持有該機構35%以上的股權或出資，且擁有管理控制權。

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