點(diǎn)擊查看：2020年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題匯總

　　1、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資

　　B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間

　　C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

　　D.證券市場(chǎng)融資是由眾多資金交易者通過(guò)對(duì)有價(jià)證券的公開(kāi)自有競(jìng)價(jià)買賣來(lái)實(shí)現(xiàn)

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場(chǎng)融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的融資活動(dòng)。投資者與發(fā)行人的股權(quán)和債券關(guān)系并不是凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間的，而是可以隨時(shí)轉(zhuǎn)移的，投資者通過(guò)在市場(chǎng)上出售股票或債券，就可以將原來(lái)持有的股權(quán)或債權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。

　　2、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后一定時(shí)間內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在()托管。

　　A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　參考答案：A

　　參考解析：考查財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，中標(biāo)承銷團(tuán)的中標(biāo)機(jī)構(gòu)。

　　3、關(guān)于公司債，下面說(shuō)法正確的是()。

　　1、公司債券公開(kāi)發(fā)行區(qū)分為面向公眾投資者的公開(kāi)發(fā)行和面向投資者的公開(kāi)發(fā)行

　　2、非公開(kāi)發(fā)行公司債，每次發(fā)行不得超過(guò)200人

　　3、非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金用于核準(zhǔn)的用途的用途

　　4、非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途

　　A.1、4

　　B.1、3

　　C.2、3

　　D.1、2、4

　　參考答案：D

　　參考解析：公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于核準(zhǔn)的用途;非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。注意公開(kāi)發(fā)行對(duì)應(yīng)的是核準(zhǔn)，非公開(kāi)發(fā)行對(duì)應(yīng)的是約定

　　4、下列對(duì)于基金管理公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的是( )。

　　A.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　　B.經(jīng)營(yíng)證券投資資金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上

　　C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D.凈資本不得低于8億元人民幣

　　參考答案：D

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的凈資本未作出規(guī)定。

　　5、私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)( )以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.35%

　　D.25%

　　參考答案：C

　　參考解析：私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)35%以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。

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