查看匯總：2016證券從業《證券市場基本法律法規》模擬卷匯總

　　1、 有限責任公司的權力機關是(　　)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.理事會

　　2、 會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起(　　)個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　3、 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現為期貨交易的(　　)。

　　A.場所固定

　　B.結算統一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　4、 財務顧問主辦人應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　B.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

　　C.最近12個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　D.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰

　　5、 犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　6、 下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會

　　B.股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執行董事和監事

　　C.一人有限責任公司也要設股東會

　　D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會

　　7、 下列屬于融資融券業務集中管理原則的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　C.證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理

　　D.證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準

　　8、 證券公司辦理(　　)，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。

　　A.定向資產管理業務

　　B.集合資產管理業務

　　C.非限定性資產管理計劃

　　D.限定性資產管理計劃

　　9、 下列不屬于證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是(　　)。

　　A.《證券公司監督管理條例》

　　B.《關于加強上市證券公司監管的規定》

　　C.《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》

　　D.《證券公司融資融券業務內部控制指引》

　　10、 下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是(　　)。

　　A.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

　　D.客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　11、 財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向(　　)說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　A.所在機構的管理層

　　B.行業自律組織

　　C.監管機構

　　D.國家司法機關

　　12、 保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高(　　)。

　　A.專業勝任能力

　　B.職業操守能力

　　C.道德水平

　　D.風險控制能力

　　13、 查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起(　　)個工作日內出具誠信報告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　14、 中國證監會《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業務作出規范，投資顧問是向(　　)提供投資建設，輔助投資者做出投資決策。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業協會

　　15、 下列關于監管部門對融資融券業務監管規定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　B.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　　C.負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕

　　D.中國證券業協會應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督

　　16、 對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起(　　)內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.45個工作日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　17、 以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在(　　)日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　18、 我國香港地區的相關規則對規范投資銀行與證券研究關系的主要措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析師向投銀行部門報告

　　B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤

　　C.禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點

　　D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　19、 向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　20、 下列行為中，不屬于內幕交易的是(　　)。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　21、 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.侵害的客體是復雜客體

　　B.主體為特殊主體

　　C.在主觀方面必須出于故意

　　D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　22、 以商品批發為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為(　　)萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　23、 下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶內容的是(　　)。

　　A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

　　C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

　　D.申請人填寫家庭住址

　　24、 我國香港地區的相關規則對規范投行與證券研究的關系的措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析師向投行部門報告

　　B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛釣

　　C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點

　　D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　25、 在中國，(　　)是依據國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

　　A.期貨交易所

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業銀行

　　26、 在證券經紀業務中，其收入來源于(　　)。

　　A.證券差價

　　B.證券分紅

　　C.傭金

　　D.利息

　　27、 發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　28、 下列選項中不屬于農產品期貨的是(　　)。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　29、 客戶應當對其資產來源及用途的(　　)做出承諾。

　　A.合法性

　　B.合理性

　　C.正當性

　　D.真實性

　　30、 下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

　　C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 .

　　D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

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