查看匯總：2016證券從業《證券市場基本法律法規》模擬卷匯總

　　61、 下列不屬于證券自營業務特點的是(　　)。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動性

　　62、 向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累計超過(　　)人的，亦構成變相公開發行股票。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　63、 證券公司應當(　　)計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　64、 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(　　)賬戶。

　　A.個人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結算

　　D.期貨保證金

　　65、 被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在(　　)年內不受理其執業證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　66、 注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其(　　)將不會在證券業協會網站公示。

　　A.所在機構

　　B.執業證書編號

　　C.身份證號

　　D.從事證券投資咨詢業務類型

　　67、 公開發行公司債券，應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產不低于人民幣(　　)萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣(　　)萬元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　68、 在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的(　　)H內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　69、 (　　)可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業協會

　　D.中國證監會

　　70、 依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.證券登記結算機構

　　C.中國證券業協會

　　D.證券交易所

　　71、 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　72、 證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　73、 設立股份有限公司應由(　　)作為申請人。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.理事會

　　D.董事長

　　74、 (　　)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

　　A.轉融券業務

　　B.轉融資業務

　　C.轉融通業務

　　D.轉融金業務

　　75、 下列關于財務顧問與委托人之間權利和義務的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務

　　B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

　　C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

　　D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

　　76、 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

　　C.最近2年未受到中國證監會的行政處罰

　　D.未負有數額較大到期未清償的債務

　　77、 下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是(　　)。

　　A.企業法人營業執照

　　B.年檢申請報告

　　C.年度業務報告

　　D.經注冊會計師審計的財務會計報表

　　78、 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

　　79、 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　　)。

　　A.結果犯

　　B.預測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　80、涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由(　　)制定并頒布的。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.中國證券業協會

　　D.證券監管部門

　　81、 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯(　　)行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　82、 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在(　　)個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　83、 證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由(　　)進行托管。

　　A.資產托管機構

　　B.資產管理機構

　　C.證券托管機構

　　D.證券管理機構

　　84、 取得證券業從業資格的人員，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書，需要符合的條件是(　　)。

　　A.未被機構聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形

　　C.被中國證監會認定為證券市場禁入者

　　D.最近3年未受過刑事處罰

　　85、 通過基金銷售人員從業考試即(　　)一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。

　　A.《證券市場基礎‘知識》

　　B.《證券投資基金》

　　C.《證券交易》

　　D.《證券投資基金銷售基礎知識》

　　86、 取得證券業從業資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。

　　A.未被機構聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形

　　C.被中國證監會認定為證券市場禁入者

　　D.5年前受過輕微的刑事處罰

　　87、 下列選項中，不屬于融資融券業務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是(　　)。

　　A.客戶信用資金臺賬

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用證券賬戶

　　D.客戶信用資金賬戶

　　88、 《中華人民共和國公司法》規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　89、 證券發行和交易的原則不包括(　　)。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　90、 證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業務是指(　　)業務。

　　A.證券經紀

　　B.證券自營

　　C.融資融券

　　D.證券咨詢

　　91、 證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在(　　)進行執業注冊。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.證監會派出機構

　　D.證券公司

　　92、 下列關于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

　　B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

　　C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定

　　D.董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行

　　93、 分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

　　A.5;5

　　B.5;10

　　C.10;5

　　D.10;10

　　94、 財務顧問將申報文件報中國證券監督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起(　　)個工作日內向中國證券監督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　95、 下列關于資產管理業務違反有關規定的法律責任的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任

　　B.證券公司違反有關規定，擅自開辦客戶資產管理業務的，責令改正，并處以警告、罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業資格

　　D.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反有關規定從事客戶資產管理業務，中國證券業協會依照規定進行行政處罰

　　96、 《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經(　　)批準。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業協會

　　C.證券公司

　　D.國務院證券監督管理機構

　　97、 期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　98、 在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　99、 下列關于非法集資類犯罪的說法中，正確的是(　　)。

　　A.單位犯罪故意是單位成員個人的認識和意志

　　B.非法集資在形式上表現為一種勞務的運作過程

　　C.犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為

　　D.犯罪主體只包括單位

　　100、 參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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