11.涉及證券市場的法律、法規分為四個層次，第二個層次是由(　　)制定并頒布的行政法規。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.全國人民代表大會常務委員會

　　D.證券監管部門

　　12.中國證監會按照(　　)授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　A.中國證券業協會

　　B.國務院

　　C.全國人民代表大會常務委員會

　　D.中國人民銀行

　　13.下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是(　　)。

　　A.1至3年的證券市場禁人措施

　　B.3至5年的證券市場禁入措施

　　C.5至10年的證券市場禁人措施

　　D.終身的證券市場禁入措施

　　14.向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　15.有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是(　　)。

　　A.合規負責人

　　B.合規部

　　C.證券安全監管負責人

　　D.監事會

　　16.《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

　　17.證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，(　　)經營，履行對客戶的誠信義務。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　18.國務院證券監督管理機構和(　　)應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務院銀行監督管理機構

　　D.國務院保險監督管理機構

　　19.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起(　　)個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　20.證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.1年

　　D.2年

關注"證券從業"官方微信，獲取考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業"

　　相關推薦：

　　2016證券從業《法律法規》考點精粹匯總

　　2016證券從業資格三色記憶使用方法介紹

　　2016年證券從業資格考試報名時間※考試時間公布

　　歷年證券從業真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：2016證券從業資格考試報考指南