26.D[解析]根據《證券法》第2條的規定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。

　　27.D[解析]證券公司應當對融資融券業務實行集中統一管理。融資融券業務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

　　28.A[解析]根據《公司法》第34條的規定，股東按照實繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時，股東有權優先按照實繳的出資比例認繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優先認繳出資的除外。故選項A錯誤。根據《公司法》第35條的規定，公司成立后.股東不得抽逃出資。故選項B正確。根據《證券法》第30條的規定，證券公司承銷證券.應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;③代

　　銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他事項。故選項C正確。根據《證券投資基金法》第51條的規定.公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。故選項D正確。

　　29.C[解析]根據《證券法》第32條的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　30.D[解析]根據《證券法》第10條的規定，公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的，為公開發行：①向不特定對象發行證券的;②向特定對象發行證券累計超過200人的;③法律、行政法規規定的其他發行行為。故選項A錯誤。根據《證券法》第93條的規定，采取要約收購方式的.收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票.也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。故選項B錯誤。根據《公司法》第13條的規定。公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長、執行董事或者經理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。故選項(、錯誤。根據《公司法》第3條的規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。故選項D正確。

　　31.C[解析]根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第51條的規定，證券公司應當按季編制資產管理業務的報告，報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

　　32.C[解析]根據《公司法》第72條的規定，人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權韻，視為放棄優先購買權。

　　33.B[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第7條的規定，證券公司申請融資融券業務資格，應具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。

　　34.C[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第17條的規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。

　　35.C[解析]根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職丁;股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。故選項A不正確。根據《公司法》第170條的規定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。故選項B不正確。根據《公司法》第51條的規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。故選項C正確。根據《公司法》第12條的規定，公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準。故選項D不正確。

　　36.B[解析]根據《公司法》第129條的規定，公司發行的股票.可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票.應當為記名股票，并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名.不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　37.D[解析]根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第71條的規定，發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月.撤銷相關人員的保薦代表人資格：①證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②公開發行證券上市當年即虧損;③持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　38.D[解析]融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　39.D[解析]根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經紀業務.接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上二10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　40.B[解析]證券自營業務的禁止行為中.法律、行政法規或國務院證券監督管理機構禁止的其他行為包括：①假借他人名義或者以個人名義進行自營業務;②違反規定委托他人代為買賣證券;③違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券;④將自營賬戶借給他人使用;⑤將自營業務與代理業務混合操作;⑥法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。

　　41.A[解析]取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向證券交易所申請融資融券交易權限。

　　42.C[解析]根據《證券法》第79條的規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托.擅自為客戶買賣證券。或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示.損害客戶利益的行為。

　　43.C[解析]根據《公司法》第22條的規定，公司股東會或者股東大會、董事會的決議內容違反法律、行政法規的無效。股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，清求人民法院撤銷。股東依照前款規定提起訴訟的。人民法院可以應公司的請求，要求股東提供相應擔保。公司根據股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記。

　　44.D[解析]根據《證券法》第35條的規定，股票發行采用代銷方式.代銷期限屆滿，向投資者日售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　45.D[解析]根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

　　46.B[解析]根據《證券法》第219條的規定，證券公司違反本法規定。超出業務許可范圍經營證券業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上-60萬元以下罰款;情節嚴重的.責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　47.B[解析]根據《證券法》第72條的規定。證券交易所決定暫�；蛘呓K止證券上市交易的，應當及時公告，并報國務院證券監督管理機構備案。

　　48.B[解析]根據《公司法》第146條的規定.有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰。執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年;③擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的。自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年;④擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年;⑤個人所負數額較大的債務到期未清償。

　　49.A[解析]根據《公司法》第43條的規定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規定的外，由公司章程規定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。故選項A錯誤。

　　50.C[解析]根據《證券法》第14條的規定，公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業執照;②公司章程;③股東大會決}義;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構名稱及有關的協議。依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

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