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　　自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)

　　單選題

　　自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是( )。

　　A、董事會(huì)

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、股東大會(huì)

　　D、投資決策機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范

　　單選題

　　證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。

　　A、5%

　　B、30%

　　C、100%

　　D、500%

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)

　　單選題

　　下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式

　　B、股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認(rèn)購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施

　　C、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)采用包銷或者代銷方式

　　D、上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)劃付申購資金凍結(jié)利息

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。

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