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　　自營業務風險的防范

　　單選題

　　證券公司自營業務持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。

　　A、5%

　　B、30%

　　C、100%

　　D、500%

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查自營業務風險的防范。持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　證券公司發行與承銷業務

　　單選題:下列關于證券發行與承銷業務的相關規定，說法錯誤的是( )。

　　A、上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用包銷方式

　　B、股票發行采用代銷方式的，應當在發行公告(或認購邀請書)中披露發行失敗后的處理措施

　　C、證券公司承銷證券，應當采用包銷或者代銷方式

　　D、上市公司發行證券期間相關證券的停復牌安排，應當遵守證券交易所的相關規則，主承銷商應當按有關規定及時劃付申購資金凍結利息

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司發行與承銷業務的內部控制規定。上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式。

　　客戶資產管理業務

　　單選題：申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。

　　A、已取得證券從業資格

　　B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

　　C、具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近2年內沒有受到監管部門的行政處罰

　　D、具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰;(4)協會規定的其他條件。

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