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　　投資咨詢人員規定

　　單選題

　　證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動有( )。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨

　　Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務院、國務院證券委員會發布)第二十四條規定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;(6)法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　保薦代表人規范

　　單選題

　　《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十八條規定，保薦機構應當建立健全保薦工作的內部控制體系，切實保證( )及其他保薦業務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業務整體質量。

　�、�.保薦業務負責人

　�、�.內核負責人

　�、�.保薦業務部門負責人

　　Ⅳ.保薦代表人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查保薦代表人執業行為規范�！蹲C券發行上市保薦業務管理辦法》第三十八條規定，保薦機構應當建立健全保薦工作的內部控制體系，切實保證保薦業務負責人、內核負責人、保薦業務部門負責人、保薦代表人、項目協辦人及其他保薦業務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業務整體質量。

　　證券財務人員規范單選題

　　財務與會計人員應當客觀、公允、及時地判斷和反映各項經濟活動，依據法律法規、自律規則和機構規程做好( )工作。

　　Ⅰ.會計確認

　�、�.會計計量

　�、�.會計記錄

　�、�.會計報告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券業財務與會計人員執業行為規范。財務與會計人員應當客觀、公允、及時地判斷和反映各項經濟活動，依據法律法規、自律規則和機構規程做好會計確認、計量、記錄和報告工作。

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