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　　經紀業務法律法規單選題

　　證券經紀業務的法律法規不包括( )。

　　A、融資融券方面的法律法規

　　B、證券資產管理方面的法律法規

　　C、證券經紀業務管理方面的法律法規

　　D、證券經紀業務營業部管理方面的法律法規

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查證券公司經紀業務的主要法律法規。證券經紀業務的法律法規主要包括三個方面：一是證券經紀業務管理方面的法律法規;二是證券經紀業務營業部管理方面的法律法規;三是融資融券方面的法律法規。

　　委托

　　單選題

　　證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動有(　)。

　　Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨

　　Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券經紀人與證券公司之間的委托關系。證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。

　　集中統一管理

　　單選題

　　證券公司應當對分支機構實行(　)管理。

　　A、分別

　　B、集中統一

　　C、合并

　　D、單獨

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定。證券公司應當對分支機構實行集中統一管理。

　　禁止損害客戶權益單選題

　　證券公司對客戶負有( )，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

　　A、忠誠義務

　　B、誠信義務

　　C、保證客戶盈利的義務

　　D、保護客戶財產不受侵害義務

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定。證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

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