>>>關注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預測試題！

　　點擊查看：2017證券從業《市場基本法律法規》精選試題解析匯總

　　期貨相關法律責任

　　單選題

　　會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應該對其( )。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.沒收業務收入

　　Ⅲ.暫停或者撤銷相關業務許可

　　Ⅳ.并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查期貨相關法律責任的規定。會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。

　　客戶資產保護規定

　　單選題

　　客戶的交易結算資金、委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有的行為有( )。

　　Ⅰ.非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行

　　Ⅱ.除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金

　　Ⅲ.以客戶的資產向他人提供融資或者擔保

　　Ⅳ.以客戶的資產向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協助、接受證券公司以客戶的資產提供融資或者擔保

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查關于客戶資產保護的相關規定。客戶的交易結算資金、委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為：(1)非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行。(2)除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金。(3)以客戶的資產向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協助、接受證券公司以客戶的資產提供融資或者擔保。

　　持證券公司股權規定

　　單選題

　　有下列( )情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年

　　Ⅱ.凈資產低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產的40%

　　Ⅲ.不能清償到期債務

　　Ⅳ.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的相關要求。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2017報考資訊

下載核心考點講義

了解各科目通關技巧

下載歷年真題試卷

證券萬題庫下載 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2017年證券從業資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業資格考試各科目復習資料匯總

　　2017年證券從業資格考試報名時間|考試時間

　　考試吧證券從業題庫 名師視頻解析 立即體驗！

　　2017年證券從業資格考試復習經驗技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業資格考試報考指南