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　　自營業務風險防范

　　單選題

　　證券公司自營業務持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。

　　A、5%

　　B、30%

　　C、100%

　　D、500%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查自營業務風險的防范。持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　證券公司自營業務

　　單選題

　　下列關于證券發行與承銷業務的相關規定，說法錯誤的是( )。

　　A、上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用包銷方式

　　B、股票發行采用代銷方式的，應當在發行公告(或認購邀請書)中披露發行失敗后的處理措施

　　C、證券公司承銷證券，應當采用包銷或者代銷方式

　　D、上市公司發行證券期間相關證券的停復牌安排，應當遵守證券交易所的相關規則，主承銷商應當按有關規定及時劃付申購資金凍結利息

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查證券公司自營業務的主要法律法規。關于證券自營業務的主要法律法規包括《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《證券公司業務范圍審批暫行規定》《證券經營機構證券自營業務管理辦法》《證券公司證券自營業務指引》等。

　　證券發行與承銷

　　單選題

　　保薦人的資格及其管理辦法由( )規定。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業協會

　　D、國務院證券監督管理機構

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券公司發行與承銷業務的內部控制規定。發行人和承銷機構不得操縱發行定價、暗箱操作;不得以代持、信托等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助;不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。發行人和承銷機構在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發行人其他信息。

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