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　　保薦業(yè)務(wù)規(guī)定

　　單選題

　　在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是( )。

　　A、《證券公司風(fēng)險處置條例》

　　B、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

　　C、《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》

　　D、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使下列權(quán)利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。②定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。⑤對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合。⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

　　證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)

　　單選題

　　財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　發(fā)布證券研究報告

　　單選題

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的( )。

　　A、審慎性

　　B、客觀性

　　C、公平性

　　D、規(guī)范性

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的公平性。

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