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　　申請融資融券條件

　　單選題

　　證券公司申請融資融券業務資格，要滿足公司最近( )年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。

　　A、4

　　B、3

　　C、2

　　D、1

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件。證券公司申請融資融券業務資格，要滿足公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。

　　自營業務風險防范

　　單選題

　　證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內完成設立工作并開始投資運作。

　　A、6;60

　　B、4;45

　　C、3;30

　　D、1;10

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查自營業務風險的防范。持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　資產管理業務風險

　　單選題

　　下列關于資產管理業務的風險控制要求說法錯誤的是( )。

　　A、證券公司開展資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險

　　B、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

　　C、客戶應當對客戶資產來源及用途的合法性作出承諾

　　D、證券公司、托管機構應當至少每1個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查資產管理業務的風險控制要求。證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明。

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