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　　融資融券保證金

　　單選題

　　客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于( )。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查融資融券保證金比例及計算。客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。

　　融資融券業(yè)務

　　單選題

　　《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規(guī)定，標的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應當符合的條件不包括( )。

　　A、在上海證券交易所上市交易超過3個月

　　B、最近5個交易日內的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　　C、基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　　D、上市交易超過5個交易日

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查融資融券業(yè)務標的證券的管理規(guī)定。《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規(guī)定，標的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應當符合下列條件：(1)上市交易超過5個交易日。(2)最近5個交易日內的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　營銷人員管理規(guī)定

　　單選題

　　證券經(jīng)紀人檔案應當記載證券經(jīng)紀人的( )。

　　Ⅰ.個人基本信息

　　Ⅱ.執(zhí)業(yè)地域范圍

　　Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況

　　Ⅳ.客戶投訴及處理情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定。證券經(jīng)紀人檔案應當記載證券經(jīng)紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

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