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　　第一節 證券市場的法律法規體系

　　1[單選題] 《企業債券管理條例》屬于( )層級的規定。

　　A.行政法規

　　B.法律

　　C.自律管理規則

　　D.部門規章

　　參考答案：A

　　參考解析：我國證券市場法律法規體系包括：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律，如《證券法》、《公司法》;②由國務院制定并頒布的行政法規，如《證券公司監督管理條例》、《企業債券管理條例》等;③由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件，如《證券發行與承銷管理辦法》;④由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

　　2[單選題] 《上市公司重大資產重組管理辦法》屬于( )層級的規定。

　　A.行政法規

　　B.自律管理業務規則

　　C.法律

　　D.部門規章

　　參考答案：D

　　參考解析：《上市公司重大資產重組管理辦法》是為了規范上市公司重大資產重組行為，保護上市公司和投資者的合法權益，促進上市公司質量不斷提高，維護證券市場秩序和社會公共利益，根據《公司法》、《證券法》等法律、行政法規的規定制定的，屬于部門規章層級。

　　3[單選題] 下列選項中，不屬于證券交易所的監管職能的是( )。

　　A.對證券交易活動進行管理

　　B.對證券發行進行管理

　　C.對上市公司進行管理

　　D.對會員進行管理

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監管職能包括：①對證券交易活動進行管理;②對會員進行管理;③對上市公司進行管理。

　　4[單選題] 下列關于證券市場法律法規的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.共分為法律、行政法規、部門規章及自律性規則四個層次

　　B.證券交易所制定的規則屬于自律性規則

　　C.《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門法規

　　D.現行證券市場法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》

　　參考答案：C

　　參考解析：C項，《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規。

　　5[單選題] 我國現行的證券市場法律不包括(　　)。

　　Ⅰ.《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》

　　Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

　　Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　Ⅳ.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項，《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》和《證券發行上市保薦制度暫行辦法》均為證監會制定的規范性文件。

　　6[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的是(　　)。

　　Ⅰ.證券發行制度

　　Ⅱ.信息披露制度

　　Ⅲ.證券交易制度

　　Ⅳ.證券機構監管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場的法律制度包括：證券發行(包括證券發行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構以及法律責任等。

　　7[單選題] 《證券發行與承銷管理辦法》屬于( )層級。

　　A.法律

　　B.行政法規

　　C.部門規章及規范性文件

　　D.自律性規則

　　參考答案：C

　　參考解析：部門規章及規范性文件具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《曹次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁人規定》等。

　　8[單選題] 證券市場法律、法規分為四個層次，其中法律效力最高的是( )。

　　A.由國務院制定并頒布的行政法規

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

　　D.由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。以上四個層次的法律效力依次遞減。

　　9[單選題] 證券市場的法律、法規分為四個層次，其中法律效力最低的是( )。

　　A.由國務院制定并頒布的行政法規

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

　　D.由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。以上四個層次的法律效力依次遞減。

　　10[單選題] 部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門規章及規范性文件的是( )。

　　A.《中華人民共和國企業破產法》

　　B.《證券發行與承銷管理辦法》

　　C.《上市公司信息披露管理辦法》

　　D.《證券市場禁入規定》

　　參考答案：A

　　參考解析：部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。

　　11[單選題] 《證券公司風險處置條例》屬于( )層級的規定。

　　A.法律

　　B.行政法規

　　C.部門規章

　　D.規范性文件

　　參考答案：B

　　參考解析：在現行的證券行政法規中，與證券經營機構經營業務密切相關的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。

　　12[單選題] 我國證券市場的法律、法規一般分為( )層次，且其法律效力依次遞減。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.4個

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場的法律、法規分為四個層次，其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業自律規則。

　　13[單選題] 在我國，證券市場的部門規章及規范性文件由( )根據法律和國務院行政法規制定：法律效力次于法律和行政法規。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：C

　　參考解析：部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。

　　14[單選題] 下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律的是( )。

　　A.《行政和解試點實施辦法》

　　B.《上市公司收購管理辦法》

　　C.《期貨公司監督管理辦法》

　　D.《中華人民共和國公司法》

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》是為了規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展而制定的。1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第5次會議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現行版本由全國人民代表大會常務委員會于2013年12月28日發布。

　　15[單選題] 下列屬于證券監督管理部門制定的部門規章的是( )。

　　A.《期貨交易管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業務管理辦法》

　　C.《中華人民共和國公司法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　參考答案：B

　　參考解析：部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，主要有《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務管理辦法》《證券市場禁入規定》。

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