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　　第一章 證券市場基本法律法規

　　第四節 基金法

　　1[單選題] 基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當( )。

　　A.拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告

　　B.繼續執行，不通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告

　　C.繼續執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告

　　D.拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院銀行業監督管理機構報告

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人如發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告。

　　2[單選題] 《中華人民共和國證券投資基金法》規定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產混同于基金財產從事證券投資，體現了基金財產具有( )。

　　A.契約型

　　B.盈利性

　　C.確定性

　　D.獨立性

　　參考答案：D

　　參考解析：基金財產的獨立性體現在四方面：基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的，基金財產不屬于其清算財產。基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷。非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行。基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立。

　　3[單選題] 關于辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構，以下說法錯誤的是( )。

　　A.機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持基金管理人利益優先原則

　　B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業務

　　C.應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經中國證監會認定

　　D.未經注冊并取得基金銷售業務資格或者未經中國證監會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業務

　　參考答案：A

　　參考解析：機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持投資人利益優先原則，故A項說法錯誤。

　　4[單選題] 設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本要求是( )。

　　A.不低于5000萬元人民幣

　　B.不低于1億元人民幣

　　C.不低于3億元人民幣

　　D.不低于5億元人民幣

　　參考答案：B

　　參考解析：設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　5[單選題] 基金托管人未對基金財產實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處( )萬元以上( )萬元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人未對基金財產實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　6[單選題] 非公開募集基金募集完畢，( )應當向基金業協會備案。

　　A.基金經理

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　參考答案：B

　　參考解析：非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金業協會備案。

　　7[單選題] ( )是基金一切活動的中心。

　　A.基金經理

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　參考答案：D

　　參考解析：基金份額持有人是基金一切活動的中心。

　　8[單選題] 基金管理公司違反規定，擅自變更持有( )以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理公司違反規定，擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。

　　9[單選題] 基金管理公司擅自從事基金托管業務的，由證券監督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，未經核準，擅自從事基金托管業務的，由證券監督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　10[單選題] 設立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，最近( )年沒有違法記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：設立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。

　　11[單選題] 未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　參考答案：A

　　參考解析：未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

　　12[單選題] 基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險處( )萬元以上( )萬元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;50

　　D.10;50

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處10萬元以上30萬元以下罰款;情節嚴重的，責令其停止基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　13[單選題] 非交易過戶對于贈予情形，目前僅受理經( )民政部門或作為受贈方基金會的業務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。

　　A.省級(含)以上

　　B.市級(含)以上

　　C.縣級(含)以上

　　D.中央

　　參考答案：A

　　參考解析：非交易過戶對于贈予情形，目前僅受理經省級(含)以上民政部門或作為受贈方基金會的業務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。

　　14[單選題] 下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是( )。

　　A.取消注冊資本的金額限制

　　B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

　　C.最近3年沒有違法記錄

　　D.公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條的規定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程;注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄;取得基金從業資格的人員達到法定人數;董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度;法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　15[單選題] 召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.35%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　16[單選題] 下列關于基金財產債權債務的說法，正確的是( )。

　　A.基金財產的債權，可以與基金管理人固有財產的債務相抵銷

　　B.基金財產的債權，可以與基金托管人固有財產的債務相抵銷

　　C.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷

　　D.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第六條的規定，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。根據第七條的規定，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

　　17[單選題] 下列關于公開募集基金的說法，不正確的是( )。。

　　A.公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構注冊

　　B.未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金

　　C.向特定對象募集資金累計超過100人

　　D.應當由基金管理人管理，基金托管人托管

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第五十條的規定，公開募集基金，應當經國務院證券監管理機構注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。

　　18[單選題] 下列關于基金財產的說法，不正確的是( )。

　　A.基金財產的債務由基金財產本身承擔

　　B.基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任

　　C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸人其固有財產

　　D.基金財產不屬于其清算財產

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第五條的規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。

　　19[單選題] 證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金;(2)監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作;(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付;(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作;(5)管理和處分受償資產，維護基金權益;(6)發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制;(7)國務院批準的其他職責。故選B。

　　20[單選題] 下列不屬于擔任基金托管人的條件的是( )。

　　A.設有專門的基金托管部門

　　B.有安全保管基金財產的條件

　　C.有完善的內部稽核監控制度

　　D.注冊資本應當是貨幣資本

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第三十三條的規定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：(1)凈資產和風險控制指標符合有關規定;(2)設有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;(4)有安全保管基金財產的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統;(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施;(7)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

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