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　　第一章 證券市場基本法律法規

　　第六節 證券公司監督管理條例

　　1[單選題] 根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業務部門工作人員不應在與其業務存在利益沖突的( )兼任職務。

　　A.子公司

　　B.關聯公司

　　C.母公司

　　D.控股公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業務部門工作人員不應在與其業務存在利益沖突的子公司兼任職務。

　　2[單選題] 能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風險預警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

　　參考答案：C

　　參考解析：建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

　　3[單選題] 證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照( )來設立。

　　A.監事會—投資決策機構—自營業務部門的三級體制

　　B.投資決策機構—自營業務部門的二級體制

　　C.董事會—投資決策機構一自營業務部門的三級體制

　　D.董事會—投資決策部門的二級體制

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。自營業務決策機構原則上應當按照董事會—投資決策機構一自營業務部門的三級體制設立。

　　4[單選題] 下列關于證券公司合規負責人的說法，不正確的是( )。

　　A.合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查

　　B.合規負責人可由財務負責人擔任

　　C.合規負責人經董事會決定聘任后立即生效

　　D.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第二十三條的規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告，同時按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告。證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　5[單選題] 證券公司減少注冊資本應當經( )批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監會

　　C.中國銀行

　　D.中國銀監會

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第十三條的規定，證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，變更業務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準。

　　6[單選題] 證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起( )報證券交易所備案。

　　A.3個工作日內

　　B.3個交易日內

　　C.5個工作日內

　　D.5個交易日內

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　7[單選題] 下列關于證券公司組織機構的說法，不正確的是( )。

　　A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理

　　B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任

　　C.證券公司單一經營證券資產管理業務的，其董事會應當設審計委員會

　　D.合規負責人為證券公司高級管理人員

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第十九條的規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。本法第二十條規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。本法第二十三條規定，證券公司合規負責人，對證券公司的經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院監督管理機構認可，合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。

　　8[單選題] 證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過( )。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.1年

　　D.2年

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。

　　9[單選題] 證券公司的設立應當經( )批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務院

　　C.國務院證券監督管理機構

　　D.省級地方人民政府

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第八條規定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。

　　10[單選題] 證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔( )責任。

　　A.刑事

　　B.民事

　　C.侵權

　　D.違約

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。

　　11[單選題] 負責客戶信用資金存管的( )應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A.投資銀行

　　B.商業銀行

　　C.中央銀行

　　D.外資銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕;發現異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監會及該公司注冊地證監會派出機構報告。

　　12[單選題] 國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

　　13[單選題] 金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是( )。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

　　參考答案：B

　　參考解析：違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。

　　14[單選題] 證券公司按照國家規定，不可以( )證券類金融產品。

　　A.發行

　　B.交易

　　C.委托他人代為買賣

　　D.銷售

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營業務，不得違反規定委托他人代為買賣證券類金融產品。

　　15[單選題] 證券公司證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以( )的罰款。

　　A.2萬元以上30萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上50萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第八十三條的規定，證券公司違反本條例的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：(1)違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動;(2)向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷;(3)違反規定委托他人代為買賣證券;(4)從事證券自營業務、證券資產管理業務，投資范圍或者投資比例違反規定;(5)從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額。

　　16[單選題] 證券公司應當按( )編制客戶資產管理業務的報告，報中國證券監督管理委員會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　A.日

　　B.月

　　C.季

　　D.年

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當按季編制客戶資產管理業務的報告，報中國證券監督管理委員會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　17[單選題] 證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，其成員可以是( )。

　　A.財務負責人

　　B.董事

　　C.監事

　　D.實際控制人

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第二十二條的規定，證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。

　　18[單選題] 證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是( )。

　　A.合規負責人

　　B.董事會秘書

　　C.審計委員會委員

　　D.獨立董事

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第二十一條的規定，證券公司設董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規定或者根據國務院證券監督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　19[單選題] 證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過( )，并根據調查結論作相應處理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過半年，并根據調查結論作相應處理。

　　20[單選題] 行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

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