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　　第二章 證券從業人員管理

　　第一節 從業資格

　　1[單選題] 被監管機構采取( )措施未滿2年的人員，不得注冊為客戶資產管理業務投資主辦人。

　　A.重大行政監管

　　B.監管淡話

　　C.刑事處罰

　　D.自律管理

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十三條規定，協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：不符合本規范第三十一條規定的條件;被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;被協會采取紀律處分未滿2年;未通過證券從業人員年檢;尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;其他情形。

　　2[單選題] 取得證券從業資格的營銷人員，存在下列( )情況的，不可以通過機構申請執業證書。

　　A.品行端正，具有良好的職業道德

　　B.最近3年受過刑事處罰

　　C.被中國證監會認定為證券市場禁人者但已過禁入期

　　D.已被機構聘用

　　參考答案：B

　　參考解析：最近3年受過刑事處罰的人員不得申請證券執業證書。

　　3[單選題] 關于證券投資顧問、證券分析師變更崗位或者離職的說法，以下錯誤的是( )。

　　A.中國證券業協會依據證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記

　　B.有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業務

　　C.證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，所在的證券公司應當在10個工作日內，向中國證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記

　　D.證券分析師離職，其所在證券公司應當在其提出離職申請起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。故D選項錯誤。

　　4[單選題] 保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構，( )申請變更登記。

　　A.通過原任職機構

　　B.由保薦代表人自行

　　C.通過新任職機構

　　D.不需要再次

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證券業協會申請變更登記，并提交相關資料。

　　5[單選題] 個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構的通過所任職的保薦機構向( )提交申請。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.證券交易所

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：B

　　參考解析：個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構的通過所任職的保薦機構向中國證券業協會提交申請。

　　6[單選題] 期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業資格必須具有從事期貨業務( )年以上的經歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格必須具有從事證券業務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷。

　　7[單選題] 取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的人員，其從業資格自取得之日起滿( )個月后自動失效。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：B

　　參考解析：取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的人員，其從業資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

　　8[單選題] 對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有( )年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明。

　　9[單選題] 保薦人的資格及其管理辦法由( )規定。

　　A.國務院

　　B.銀監局

　　C.證券業協會

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監督管理機構規定。

　　10[單選題] 我國證券分析師的內涵可以從( )來理解。

　　A.《發布證券研究報告暫行規定》

　　B.《證券投資顧問業務暫行規定》

　　C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國證券法》

　　參考答案：A

　　參考解析：目前，我國證券分析師的內涵可以從《發布證券研究報告暫行規定》來理解。

　　11[單選題] 保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證券業協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起( )年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證券業協會不予審核;已取得證書的，協會注銷其保薦代表人執業證書。有上述情形的，協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

　　12[單選題] 取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為( )。

　　A.證券投資顧問

　　B.證券經紀人

　　C.證券咨詢師

　　D.證券分析師

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　13[單選題] 下列關于機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，處罰錯誤的是( )。

　　A.由證監會責令改正

　　B.拒不改正的，由證券業協會對其機構給予紀律處分

　　C.拒不改正的，由證券業協會對其直接責任人員給予紀律處分

　　D.情節嚴重的，由中國證監會單處或并處警告、3萬元以下罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第二十二條的規定，機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由協會責令改正;拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　14[單選題] 從業人員取得執業證書后，發生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　A.辭職

　　B.與原聘用機構解除勞動合同

　　C.不為原聘用機構所聘用

　　D.變更聘用機構

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第十四條的規定，從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　15[單選題] 財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內向中國證監會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

　　16[單選題] 建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《關于證券公司開展集合資產管理業務有關問題的通知》的相關規定，證券公司應建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷，且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。

　　17[單選題] 證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后( )日內向協會報告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第十六條的規定，證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

　　18[單選題] 下列關于證券業務專業人員范圍的說法，錯誤的是( )。

　　A.證券公司中從事自營、經紀、承銷等業務的專業人員，不包括相關部門的管理人員

　　B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業務的專業人員

　　C.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員

　　D.中國證監會規定需要取得從業資格和職業資格證書的其他人員

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第四條的規定，從事證券業務的專業人員是指：(1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;(5)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

　　19[單選題] 會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記人誠信信息系統備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析：會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

　　20[單選題] 下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.中國證券業協會、中證資本市場發展檢測中心有限責任公司、地方性證券業協會等證券市場行業組織實施的自律懲戒措施應記人處罰處分信息

　　B.證券公司開展融資融券業務，必須經中國證券業協會批準

　　C.在深圳證券交易所，債券質押式回購單筆交易數量不低于1萬張，或者交易金額不低于300萬元人民幣的，可采用大宗交易方式

　　D.在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，無須依法隔離

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十條的規定，下列信息應記入處罰處分信息：(1)中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司、地方性證券業協會等證券市場行業組織實施的自律懲戒措施;(2)協會認為有必要記錄的其他情況。故選項A正確。證券公司開展融資融券業務，必須經中國證監會批準。故選項B不正確。在深圳證券交易所，債券單筆質押式回購交易數量不低于5000張，或者交易金額不低于50萬元人民幣的，可采用大宗交易方式。故選項C不正確。根據《證券公司監督管理條例》第四十六條的規定，證券公司從事證券資產管理業務，不得有下列行為：(1)向客戶作出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;(2)接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監督管理機構規定的最低限額;(3)使用客戶資產進行不必要的證券交易;(4)在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離;(5)法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構禁止的其他行為。故選項D不正確。

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