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　　第二章 證券從業人員管理

　　第二節 執業行為

　　1[單選題] 財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，( )。

　　A.不需要關注

　　B.取消關注，并向所在機構的管理層說明

　　C.持續關注，不需要向所在機構的管理層說明

　　D.應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議

　　參考答案：D

　　參考解析：財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　2[單選題] 作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的單位是( )。

　　A.中國證券監督管理委員會

　　B.中國證券業協會

　　C.中證資本市場發展監測中心有限責任公司

　　D.地方性證券業協會

　　參考答案：A

　　參考解析：下列主體作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會。(2)中國證券業協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　3[單選題] 與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立( )機制。

　　A.監督

　　B.評比

　　C.制衡

　　D.審核

　　參考答案：C

　　參考解析：與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　4[單選題] 中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節嚴重的，給予( )處罰。

　　A.警示

　　B.行業內通報批評、公開譴責

　　C.移送相關監管部門

　　D.移送司法機關

　　參考答案：B

　　參考解析：《中國證券協會誠信管理辦法》第三十五條規定，中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的，應采取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。

　　5[單選題] 按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起( )個工作日內向中國證券業協會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析：按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起10個工作日內向中國證券業協會報告。

　　6[單選題] 證券業協會應當在( )個工作日內處理會員、從業人員的書面更正誠信信息的申請。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業協會應當在15個工作日內處理會員、從業人員的書面更正誠信信息的申請。

　　7[單選題] 下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是( )。

　　A.1至3年的證券市場禁入措施

　　B.3至5年的證券市場禁入措施

　　C.5至10年的證券市場禁入措施

　　D.終身的證券市場禁入措施

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券市場禁人規定》第五條的規定，中國證監會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。

　　8[單選題] 下列從業人員中，執業行為錯誤的是( )。

　　A.應保守所在機構的商業秘密

　　B.離開所在機構后，保密義務結束

　　C.應保守客戶的個人隱私

　　D.應保守客戶的商業秘密

　　參考答案：B

　　參考解析：證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密與個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法錯誤。

　　9[單選題] 按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向( )報告。

　　A.董事會

　　B.司法機關

　　C.所在機構的高級管理人員

　　D.中國證監會或者中國證券業協會

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向中國證監會或者中國證券業協會報告。

　　10[單選題] 按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員( )。

　　A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

　　B.可以接受他人委托從事證券投資

　　C.可以向委托人承諾證券投資收益

　　D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。

　　11[單選題] 下列有關證券業從業人員執業行為的說法，錯誤的是( )。

　　A.從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務

　　B.了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務

　　C.充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務

　　D.充分揭示其推薦產品或服務涉及的相關風險，且僅限于法律風險、政策風險、市場風險

　　參考答案：D

　　參考解析：證券業從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

　　12[單選題] 下列有關證券業協會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是( )。

　　A.基本信息由會員自行錄入

　　B.證券業協會作出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統

　　C.會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向證券業協會誠信管理系統申報，證券業協會審核后記入誠信信息系統備注欄

　　D.證券業協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十二條的規定，協會通過以下途徑采集誠信信息：基本信息通過協會會員信息管理系統和從業人員信息管理系統采集;協會作出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統;協會以外主體作出的、符合本辦法第九條的規定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統;協會認為申報信息不符合本辦法規定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因;協會以外主體作出的、符合本辦法第十條的規定的處罰處分信息，由協會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統;會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

　　13[單選題] 證券從業人員應接受協會調查或配合檢查，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，可以暫停其執業( )個月。

　　A.3～12

　　B.3～6

　　C.1～12

　　D.1～6

　　參考答案：A

　　參考解析：證券從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　14[單選題] 證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的，關于證券投資顧問和證券分析師的變更注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后( )日內審核完畢。對不予注冊的人員，證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：A

　　參考解析：證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的，關于證券投資顧問和證券分析師的變更注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊的人員，證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

　　15[單選題] 已經取得證券業執業證書的人員，連續( )年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：取得證券業執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　16[單選題] 申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：C

　　參考解析：申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

　　17[單選題] 取得證券業執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后( )日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第十四條的規定，取得證券業執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　18[單選題] 有執行期間的處罰處分自( )起算。

　　A.處罰處分決定生效之日

　　B.處罰處分決定生效次日

　　C.執行期間屆滿之日

　　D.執行期間屆滿次日

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十七條的規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。

　　19[單選題] 會員對本單位從業人員作出的處罰處分應記入( )。

　　A.處罰處分信息

　　B.基本信息

　　C.誠信信息備注欄

　　D.其他信息

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十條的規定，會員對本單位從業人員作出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應記人誠信信息備注欄。

　　20[單選題] 被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《證券業從業人員資格管理辦法》被協會注銷執業證書的人員，協會可在( )年內不受理其執業證書的申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第二十五條的規定，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

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